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[单项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在()内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取措施。
A. 1个工作日
B. 2个工作日
C. 5个工作日
D. 10个工作日
[多项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可以采取()措施。
A. 向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C. 要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D. 责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
[多项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明()。
A. 原因
B. 对公司的影响
C. 解决问题的期限
D. 解决问题的具体措施
[多项选择]期货公司风险监管指标达到预警值标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有()。
A. 向公司出具警示函,并抄送全体股东
B. 对公司管理人员进行监管谈话
C. 要求公司进行重大业务决策时,至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D. 责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
[单项选择]期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的,整改期限不得超过( )个工作日。
A. 7
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]期货公司风险监管指标与上月相比( )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A. 变动超过20%
B. 变动超过50%
C. 优化不足10%
D. 优化不足20%
[单项选择]期货公司风险监管指标与上月相比()的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A. 变动超过20%
B. 变动超过50%
C. 优化不足10%
D. 优化不足20%
[单项选择]期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司()。
A. 现场检查
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 要求其提供书面理由
[单项选择]期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限()。
A. 不得超过10个工作日
B. 由期货公司申报备案
C. 不得超过20个工作日
D. 根据指标状态确定