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发布时间:2024-07-27 20:37:06

[多项选择]期货公司可以采取以下()形式报送风险监管报表。
A. 月度风险监管报表
B. 年度风险监管报表
C. 按周报送风险监管报表
D. 按日报送风险监管报表

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[多项选择]期货公司可以采取以下()形式报送风险监管报表。
A. 月度风险监管报表
B. 年度风险监管报表
C. 按周报送风险监管报表
D. 按日报送风险监管报表
[多项选择]期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,证监会可以采取以下( )措施。
A. 吊销期货业务许可证
B. 罚款
C. 责令改正
D. 责令停业整顿
[多项选择]期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()
A. 暂停营业
B. 公开道歉
C. 限期报送
D. 补充更正
[多项选择]期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当()。
A. 认定风险监管指标不符合规定标准
B. 直接对公司进行现场检查
C. 要求期货公司补充更正
D. 要求期货公司限期报送
[多项选择]期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意()。
A. 应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
B. 应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
C. 在年度终了后的2个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
D. 在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
[单项选择]期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构可以采取以下( )措施。
A. 要求期货公司相应核减净资产金额
B. 要求期货公司相应核增净资产金额
C. 要求期货公司相应核增净资本金额
D. 要求期货公司相应核减净资本金额
[多项选择]期货公司对应收项目进行风险调整时,应当按照()采取不同比例进行风险调整。
A. 账龄
B. 核算的具体内容
C. 流动性
D. 可回收性
[单项选择]中国证监会派出机构可根据()原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。
A. 保守性
B. 审慎监管
C. 可靠性
D. 实质重于形式
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司在做出以下( )决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
A. 减少注册资本
B. 扩大业务规模
C. 变更法定代表人
D. 解聘首席风险官
[多项选择]票据丧失后,可以采取以下形式行补救()。
A. 重新填写
B. 挂失止付
C. 公示催告
D. 普通诉讼
[多项选择]期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的,国务院期货监督管理机构可以采取( )等措施。
A. 提示
B. 限制向公司高级管理人员支付报酬
C. 限制分配红利
D. 责令更换相关部门负责人
[多项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可以采取()措施。
A. 向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C. 要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D. 责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

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