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[多项选择]下列哪几项属于上海证券交易所配股操作的流程( )。
A. 证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量
B. 配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方，按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证
C. 证券公司的营业网点均可按照上市公司公告中的配股价格受理投资者的配股认购缴款业务
D. 由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交
[多项选择]《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括下列哪几项基本原则( )。
A. 审慎推进
B. 统分结合
C. 从严监管
D. 统筹兼顾
[多项选择]下列哪几项属于《证券法》中关于证券公司规定的内容（）。
A. 证券公司设立的程序、条件和组织形式，证券公司的业务种类、业务范围与注册资本的关系
B. 证券公司设立申请的审核，重大事项的批准，风险控制指标，证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职规定
C. 证券投资者保护基金的筹集、管理和使用，证券公司提取交易风险准备金、内部控制制度的原则，证券公司自营业务的规定，客户交易结算资金的存管，经纪业务的性质及业务记录保管，融资融券服务的规定，经纪业务中的禁止性规定
D. 证券公司报送经营管理信息和资料的义务，对证券公司财务、内部控制及资产价值进行审计或者评估的规定，证券公司风险控制指标不符合规定的处置措施，证券公司股东违法违规的处罚，证券公司违法经营或者出现重大风险的监管及处置措施
[多项选择]下列哪几项属于《证券法》中关于证券服务机构规定的内容（）。
A. 从事证券服务业务机构审批管理办法的规定
B. 从业人员的规定
C. 从业中的禁止性行为、收取服务费用的标准
D. 服务机构的行为操守规定及过失责任追究
[单项选择]下列关于《证券法》中对证券公司规定内容的论述，错误的是（）。
A. 证券公司设立的程序、条件和组织形式
B. 证券公司的业务种类，业务范围与注册资本的关系
C. 证券公司设立申请的审核；重大事项的批准
D. 对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督
[多项选择]下列哪几项属于《证券法》中关于证券监督管理机构规定的内容（）。
A. 证券监督管理机构的职责、监督管理机构履行职责可采取的措施
B. 对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求
C. 监管人员的职业操守、监督管理信息共享机制
D. 履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送司法机关的规定
[多项选择]下列哪几项属于《证券法》中关于证券登记结算机构规定的内容（）。
A. 设立的条件、公司的职能，证券登记结算的运营方式
B. 上市交易的证券集中存管的规定，保存登记、存管和结算原始凭证及有关文件和资料的规定
C. 结算风险基金的用途、来源及专项管理规定
D. 投资者开立证券账户的规定，结算参与人的货银对付原则，清算交收账户内证券和资金的性质及用途
[单项选择]下列关于《证券法》中对证券交易所规定内容的描述，错误的是（）。
A. 投资者开立证券账户的规定
B. 交易所的组织架构及从业人员的规定
C. 设立风险基金的规定
D. 证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则
[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是( )。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有( )。
A. 证券承销业务采取代销或者包销方式
B. 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
D. 承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
[单项选择]根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，不正确的是( )。
A. 证券承销业务采取代销或者包销方式
B. 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
D. 承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成
[多项选择]下列关于甲证券公司的行为属于违法《证券法》规定的包括：（）。
A. 乙某委托甲公司购买某股票但其账户资金不足，甲公司在乙某提供担保的情况下借给乙某资金购买股票
B. 丙某由于长期出差而无法关注股市行情，甲公司接受丙某的全权委托在其出差期间决定其账户资金及股票的买卖
C. 甲公司由于自有资金不足，遂临时动用客户资金购买股票，两天后便将资金归还客户帐户
D. 甲公司为了招徕客户，在其委托协议上承诺确保委托人的本金不受损失，但对是否赢利为做承诺
[多项选择]根据《证券法》和《公司法》的规定，下列关于证券交易限制情形的表述哪些是正确的
A. 发行人所持股票，在公司成立之日起3年内不得转让
B. 公司董事、经理、监事在任职期间不得转让本公司股票
C. 持有一个公司已发行股份5％的股东，其股票在买入后6个月内不得卖出
D. 公司绝对控股的股东，其股票于购入之日起1年内不得转让
