更多"根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，不正确的是( )。"的相关试题:
[多项选择]根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有( )。
A. 证券承销业务采取代销或者包销方式
B. 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
D. 承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
[单项选择]下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制定规定的是（）。
A. 承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
B. 发行证券的票面总值必须超过人民币1万元
C. 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D. 承销团代销、包销期最长不得超过90日
[单项选择]根据《证券法》规定，下列说法正确的是：
A. 依法公开发行的股票，公司债券，应当在证券交易所挂牌交易
B. 证券在证券交易所挂牌交易，应当采用公开的集中竞价交易方式
C. 证券公司不得从事向客户融资融券的证券交易活动
D. 证券交易所、证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
[多项选择]国发证券公司是一家大型的证券公司，从事证券的自营业务、承销业务和经纪业务。那么根据《证券法》的规定，国发证券公司及工作人员的下列活动哪些是违法的
A. 客户孙淦全权委托国发证券公司买卖证券，国发证券公司看到有潜力的证券就帮孙淦买人，看到不好的证券就帮孙淦抛出。
B. 客户姚泓委托国发证券公司买进绩优股30万股，经查其账户资金不足，但国发证券公司认为该支股票成长性好，肯定赚钱，于是为其买进
C. 为提高本公司的信誉度，国发证券公司聘请了证监会法制处工作人员赵强担任本公司监事
D. 国发证券公司经常以客户名义买卖股票，但从来不让客户承担责任
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定，我国证券公司承销证券采用（）方式。
A. 余额包销或者代销
B. 余额包销或者赊销
C. 包销或者余额包销
D. 包销或者代销
[判断题]我国“证券法3规定‘发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当专证券公司承销的，应当由承销团承销。 （ ）
[多项选择]根据《证券法》的规定，关于中国证监会对全国证券市场的管理，下列说法正确的有( )。
A. 实行集中统一的监督管理
B. 证券业和保险业、银行业、信托业分业经营
C. 证券业和保险业、银行业、信托业分业管理
D. 证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司
[多项选择]根据《证券法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是( )。
A. 股份有限公司首次公开发行股票
B. 上市公司公开发行新股
C. 上市公司公开发行可转换公司债券
D. 国家发行国库券
[多项选择]根据我国证券法的规定，经纪类证券公司不得经营下列哪些业务( )(以修改前的证券法的规定为准)。
A. 证券自营业务
B. 证券承销业务
C. 证券融资业务
D. 证券经纪业务
[判断题]根据《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的应由承销团承销。（）
[多项选择]根据《证券法》规定和证券法原理，下列哪些选项是正确的
A. 证券法上的证券均具有流通性
B. 证券代表的权利可以是债权
C. 所有证券投资均具有风险性
D. 所有证券发行均应公开进行
[多项选择]根据《证券法》有关证券交易的规定，下列说法中不正确的是：( )
A. 公开发行的股票、公司债券，只能在证券交易所挂牌交易
B. 证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式
C. 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
D. 证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
[多项选择]根据《证券法》的规定，关于上市公司收购的说法，下列哪些选项是正确的？（）
A. 收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，依法终止上市交易
B. 收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成满12个月以后可以转让
C. 收购期限届满，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购
D. 收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换
[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是( )。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]根据《证券法》的规定，以下说法正确的是：
A. 证券交易所有权决定终止公司债券上市交易
B. 终止公司债券上市交易的决定权归国务院证券监督管理机构
C. 对终止公司债券上市的决定不服的，可以申请复核
D. 终止公司债券上市的，应当及时公告
[多项选择]下列关于证券承销说法不正确的是： ( )。
A. 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动
B. 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销闭承销
C. 股票发行是否采取溢价由承销的证券公司确定
D. 采用代销方式承销股票，如果向投资者出售的股票数量只占拟公开发行股票数量百分之六十的，剩余的部分应当由承销商退还给发行人，已出售的部分仍然有效
