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发布时间:2024-09-05 23:01:18

[多项选择]期货公司的下列( )行为无效。
A. 私下对冲行为
B. 透支交易行为
C. 超量平仓行为
D. 与客户对赌行为

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[多项选择]期货公司的下列()行为无效。
A. 私下对冲行为
B. 透支交易行为
C. 超量平仓行为
D. 与客户对赌行为
[单项选择]非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《合同法》第49条所规定的( )条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A. 无权代理
B. 职务代理
C. 越权代理
D. 表见代理
[多项选择]期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施有()。
A. 停止批准新增业务或者分支机构
B. 限制或者暂停部分期货业务
C. 限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利
[多项选择]期货公司()等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。
A. 私下对冲
B. 明码交易
C. 资金转移
D. 与客户对赌
[多项选择]下列()情况下,非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。
A. 以期货公司名义
B. 有期货公司的表面授权
C. 交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性
D. 交易方在主观上是善意的且无过错
[多项选择]期货公司的下列()无效。
A. 私下对冲行为
B. 透支交易行为
C. 超量平仓行为
D. 与客户对赌行为
[多项选择]因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。关于责任的承担,下列说法正确的有()。
A. 一方的损失系对方行为所致,双方均不承担损失
B. 一方的损失系对方行为所致,由对方承担损失
C. 双方有过错的,双方均不承担损失
D. 双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任
[单项选择]期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由()承担。
A. 所在期货公司
B. 从业人员自行
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所
[单项选择]期货公司应当设立(),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A. 董事会
B. 风险管理部门或者岗位
C. 首席风险官
D. 合规审查部门或者岗位
[判断题]期货公司的董事,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

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