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发布时间:2024-04-08 06:41:39

[多项选择]期货公司的下列()行为无效。
A. 私下对冲行为
B. 透支交易行为
C. 超量平仓行为
D. 与客户对赌行为

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[多项选择]期货公司的下列()行为无效。
A. 私下对冲行为
B. 透支交易行为
C. 超量平仓行为
D. 与客户对赌行为
[单项选择]非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《合同法》第49条所规定的( )条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A. 无权代理
B. 职务代理
C. 越权代理
D. 表见代理
[多项选择]下列()情况下,非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。
A. 以期货公司名义
B. 有期货公司的表面授权
C. 交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性
D. 交易方在主观上是善意的且无过错
[多项选择]期货公司的下列()无效。
A. 私下对冲行为
B. 透支交易行为
C. 超量平仓行为
D. 与客户对赌行为
[多项选择]因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。关于责任的承担,下列说法正确的有()。
A. 一方的损失系对方行为所致,双方均不承担损失
B. 一方的损失系对方行为所致,由对方承担损失
C. 双方有过错的,双方均不承担损失
D. 双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任
[单项选择]期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由()承担。
A. 所在期货公司
B. 从业人员自行
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所
[单项选择]期货公司应当设立(),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A. 董事会
B. 风险管理部门或者岗位
C. 首席风险官
D. 合规审查部门或者岗位
[单项选择]期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A. 经理
B. 监事会
C. 独立董事
D. 首席风险官
[多项选择]首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督检查期货公司高级管理人员。
A. 合法合规性
B. 合理性
C. 风险管理状况
D. 公司经营状况
[多项选择]期货公司的下列()行为属于欺诈客户行为。
A. 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B. 任用不具备资格的期货从业人员
C. 挪用客户保证金
D. 向客户作获利保证,分享利益,共担风险
[多项选择]以下期货经纪合同无效的是()。
A. 15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同
B. 大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查,王某不具备从事期货交易的主体资格
C. 滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同
D. 违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

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