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[多项选择]下列关于公开发行的说法中，错误的有______。
A. 向不特定对象发行证券
B. 向累计超过100人的特定对象发行证券
C. 必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门核准
D. 公开发行证券只需符合相关行政法规规定的条件即可
E. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
[单项选择]下列关于公开发行公司债券的说法中，错误的是( )。
A. 股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司净资产不低于人民币6000万元
B. 累计债券余额不超过公司资产总额的40%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 募集的资金投向符合国家产业政策
[多项选择]下列关于公开发行公司债券的说法中，正确的是( )。
A. 股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司净资产不低于人民币6000万元
B. 累计债券余额不超过公司资产总额的40%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 募集的资金投向符合国家产业政策
[单项选择]关于非公开发行，下列说法正确的（）。
A. 上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
B. 上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C. 上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
D. 上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
[多项选择]下列关于首次公开发行股票的说法正确的是( )。
A. 首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格
B. 所有公司都要经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
C. 网下申购和网上申购同时进行
D. 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价
[判断题]上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（）
[多项选择]根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定，下列关于公开发行股票申购程序的说法中，正确的有( )。
A. 网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行
B. 网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购
C. 网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行
D. 公开发行股票中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行
[多项选择]关于公开发行证券的公司更正后的财务报表应包含的内容，下列说法正确的有( )。
A. 若公司对上1会计年度已披露的中期财务信息作出更正，且上1会计年度财务报表尚未公开披露，应披露更正后的受到更正事项影响的中期财务报表(包括季度财务报表、半年度财务报表)
B. 若公司对已披露的以前期间财务信息(包括年度、半年度、季度财务信息)作出更正，应披露受更正事项影响的最近1个完整会计年度更正后的年度财务报表以及受更正事项影响的最近1期更正后的中期财务报表
C. 若公司对未披露的以前期间财务信息(包括年度、半年度、季度财务信息)作出更正，应披露受更正事项影响的最近2个完整会计年度更正后的年度财务报表以及受更正事项影响的最近1期更正后的中期财务报表
D. 若公司仅对本年度已披露的中期财务信息作出更正，应披露更正后的本年度受到更正事项影响的中期财务报表(包括季度财务报表、半年度财务报表)
E. 若公司仅对本年度尚未披露的中期财务信息作出更正，应披露更正后的本年度受到更正事项影响的最近1期财务报表(包括季度财务报表、半年度财务报表)
[单项选择]关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是( )。
A. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
[单项选择]关于股票和公司债券的公开发行，以下说法正确的是：( )
A. 股票发行实行核准制，公司债券发行实行审批制
B. 股票和公司债券发行均实行审批制
C. 股票和公司债券发行均实行核准制
D. 股票发行实行审批制，公司债券发行实行核准制
[多项选择]关于首次公开发行股票申请文件的要求，下列说法正确的是( )。
A. 申请文件一经受理未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换
B. 如原出文单位不再存续，可不再证明文件的真实性
C. 申请文件可以单而印刷也可以双面印刷
D. 发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案
[单项选择]关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是( )。
A. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. 擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D. 上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
[多项选择]下列关于首次公开发行股票的公司专项复核的相关说法正确的是( )。
A. 为提高股票发行核准工作的质量和效率，中国证监会发行监管部在审核首次公开发行股票的公司(发行人)的申请文件时，如发现其申报财务会计资料存在重大疑问，或其财务会计方面的内部控制制度有可能存在重大缺陷，并由此导致申报资料存在重大问题时，可另行委托一家具备证券执业资格的会计师事务所对申报财务会计资料的特定项目进行专项复核。专项复核的决定由中国证监会发行监管部作出
B. 专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的可靠性提供重要依据
C. 审核过程中，发行监管部认为必要时，可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核
D. 专项复核报告不作为发行人申请文件的组成部分
E. 如果专项复核会计师就复核事项所出具的复核意见与原申报财务资料存在差异，发行人、保荐人(主承销商)及申报会计师应就该复核差异提出处理意见，审核人员应将该复核差异及处理情况向股票发行审核委员会汇报
[多项选择]根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，以下关于发行人主体资格的说法中，正确的有( )。
A. 有限责任公司按评估值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
B. 发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
C. 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3以上，但经国务院批准的除外
D. 发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策
E. 发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
[多项选择]关于上市公司非公开发行股票的规定，下列说法正确的有（）。
A. 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
B. 发行对象为上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人，则发行对象认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
C. 募集资金使用应符合《上市公司证券发行管理办法》第十条的规定
D. 本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定
