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[多项选择]《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括 ( )。
A. 通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员
B. 买卖本机构提供服务的上市公司股票
C. 通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入
D. 在做出评价、预测和推荐之前，为自己或关联方进行交易提供相关信息
[单项选择]《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第四条对注册资本进行了规定，规定会员制机构实收资本不得低于( )万元，每设立一家分支机构，应追加不低于( )万元的实收资本。
A. 300，150
B. 500，300
C. 500，250
D. 500，150
[判断题]《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按20%的比例计提风险准备金。( )
[单项选择]《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按( )的比例计提风险准备金。
A. 3%
B. 5%
C. 8%
D. 10%
[多项选择]关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定，下列说法正确的有( )。
A. 开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格
B. 会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格
C. 对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本
D. 会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系
[单项选择]根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须于会计年度结束之日起( )内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 4个月
[多项选择]以下关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》监管措施的说法，正确的有( )。
A. 会员制机构必须按照协会制定的自律规则开展业务，接受协会的自律监管
B. 会员制机构必须于会计年度结束之日起1个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告
C. 会员制机构法定代表人应向注册地证监局出具诚信承诺书
D. 会员制机构应按规定向中国证券监督管理委员会报送相关备案材料
[多项选择]2005年12月12日中国证监会颁布施行的《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，是( )制定的。
A. 针对近年来部分证券投资咨询机构通过会员制方式提供服务所出现的一些损害行业信誉和投资者利益的现象
B. 为明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度
C. 为规范会员制证券投资咨询业务
D. 保护投资者合法权益
[多项选择]根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格的规定，证券投资咨询机构应当具备的条件包括( )。
A. 注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D. 最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
[判断题]2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。（）
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于( )万元人民币，且最近( )年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A. 2 000；3
B. 3 000；2
C. 2 000；2
D. 3 000；3
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》( )的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。
A. 诚信原则
B. 隔离制度
C. 民事责任
D. 回避原则
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有( )。
A. 民事责任
B. 披露(备案)原则
C. 诚信原则
D. 隔离制度
[多项选择]《证券投资顾问业务暂行规定》对经营证券投资顾问业务的证券咨询软件工具、终端设备的机构的特殊规范要求有( )。
A. 客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B. 揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C. 说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
D. 表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限
[判断题]证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。( )
[判断题]证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。 ( )
