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[多项选择]在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是( )。
A. 三公原则
B. 承担有限责任原则
C. 合法原则
D. 效率原则
[判断题]在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。 ( )
[单项选择]证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下的行为：( )。
A. 受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
B. 受理全权委托
C. 垫付资金
D. 自行决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
[多项选择]证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为( )
A. 不能受理全权委托
B. 不得垫付资金
C. 不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
D. 不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
[判断题]证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。( )
[单项选择]证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。
A. 每日股票交割单
B. 买卖成交报告单
C. 每日资金清算单
D. 买卖成交汇总表
[多项选择]证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的( )等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A. 买卖数量
B. 出价方式
C. 证券名称
D. 价格幅度
[单项选择]( )又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
A. 证券经纪
B. 证券承销与保荐
C. 证券自营
D. 证券投资咨询
[判断题]证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。( )
[判断题]自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券（）
[判断题]在证券市场中，证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。( )
[判断题]我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。（）
[判断题]目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经济业务的证券交易所。( )
[判断题]证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。( )
