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发布时间:2023-09-29 19:57:40

[多项选择]期货公司的()不得滥用权利,不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产,不得损害期货公司、客户的合法权益。
A. 监管机构
B. 控股股东
C. 其他关联人
D. 实际控制人

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[多项选择]期货公司的()不得滥用权利,不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产,不得损害期货公司、客户的合法权益。
A. 监管机构
B. 控股股东
C. 实际控制人
D. 其他关联人
[单项选择]期货交易所末代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,下列说法正确的是( )。
A. 客户可同时起诉期货交易所和期货公司
B. 客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼
C. 客户可直接起诉期货公司,期货交易所可作为第三人参加诉讼
D. 客户不能起诉期货交易所
[单项选择]期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司()。
A. 可以列席旁听
B. 不可以列席旁听
C. 可作为第三人参加诉讼
D. 无权作为第三人参加诉讼
[判断题]期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容,擅自进行期货交易。( )
[单项选择]期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的,期货公司及其相关股东应当在()内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A. 1日
B. 3日
C. 5日
D. 7日
[多项选择]期货公司不得( )。
A. 为其股东提供融资
B. 为其实际控制人提供融资
C. 对外担保
D. 为关联人提供融资
[判断题]未经期货交易所批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。( )
[多项选择]期货公司的高级管理人员出现下述( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A. 近1年内存在不良信用记录
B. 近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C. 因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D. 近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
[判断题]期货公司监事不得在期货公司参股的公司兼任董事。
[多项选择]下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易()。
A. 国家机关
B. 证券市场禁入者
C. 未能提供开户证明材料的
D. 生产企业的高管人员
[单项选择]期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于()。
A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 150%
[单项选择]期货公司不得向客户做获利();不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
A. 说明
B. 提示
C. 保证
D. 预测
[多项选择]期货公司不得接受()的委托为其进行期货交易。
A. 国家机关
B. 控股期货公司的企业
C. 国家事业单位
D. 期货保证金安全存管监控机构的工作人员

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