更多"目前按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )"的相关试题:
[多项选择]根据《中国人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 挪用客户所委托买卖的证券
D. 与他人串通,以事先约定的价格进行证券交易,影响证券交易价格
E. 利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息
[多项选择]我国《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内不得有下列( )行为。
A. 直接或者以化名持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 就股票趋势提出自己的看法
[单项选择]《证券法》还规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以为客户买卖证券提供( )服务。
A. 证券经纪
B. 证券承销与保荐
C. 证券自营
D. 融资融券
[不定项选择]按照《证券法》的规定,我国证券公司的业务范围包括()。
A. 证券投资咨询
B. 证券经纪
C. 证券承销与保荐
D. 证券资产管理
[单项选择]《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]《证券法》规定证券经纪人在接触客户时,应当向客户出示有关执业证书,并明示自己与所属证券公司之间的关系,明确自身授权的业务范围。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]我国《证券法》规定,证券公司不得从事向客户融资或融券业务。
[单项选择]《证券法》规定,证券公司及其从业人员必须依法保守客户秘密。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]《证券法》共分十一章,分别为总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。()
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]按照《证券法》规定,设立证券公司,其主要股东应当具备的条件有( )。
A. 具有持续盈利能力
B. 信誉良好
C. 最近3年无重大违法违规记录
D. 注册资本不低于人民币2亿元
[判断题]我国《证券法》规定,证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。()
[多项选择]《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
A. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[判断题]证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,依照《证券法》第208条的规定处罚,即“责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款”。()
[多项选择]《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
A. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员(),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]根据《证券法》的规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
A. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖