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发布时间:2023-12-17 01:40:16

[多项选择]按照《证券法》规定,设立证券公司,其主要股东应当具备的条件有( )。
A. 具有持续盈利能力
B. 信誉良好
C. 最近3年无重大违法违规记录
D. 注册资本不低于人民币2亿元

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[多项选择]按照《证券法》规定,设立证券公司,其主要股东应当具备的条件有()。
A. 具有持续盈利能力
B. 信誉良好
C. 最近3年无重大违法违规记录
D. 注册资本不低于人民币2亿元
[单项选择]按照《证券法》的要求,设立证券公司主要股东应当具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币3亿元。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]根据我国《证券法》的规定设立证券公司应当具备以下条件( );
A. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违规记录
B. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近5年无重大违规记录
C. 主要股东净资产不低于人民币3亿元
D. 主要股东净资产不低于人民币5亿元
E. 主要股东净资产不低于人民币10亿元
[单项选择]以下的( )不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。
A. 从业人员具有证券从业资格
B. 主要股东的净资产不低于人民币1亿元
C. 有完善的风险管理与内部控制制度
D. 有合格的经营场所和业务设施
[多项选择]按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备的条件是( )。
A. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
B. 有固定的经营场所和业务设施
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D. 有完善的风险管理与内部控制制度
[多项选择]按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备下列哪些条件( )。
A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程;主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
B. 有符合《证券法》规定的注册资本;董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
C. 有完善的风险管理与内部控制制度;有合格的经营场所和业务设施
D. 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
[多项选择]按照我国《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件,包括()。
A. 注册资本最低限额为人民币2亿元 
B. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 
C. 有固定的经营场所和合格的交易设施 
D. 有健全的管理制度 
E. 有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
[单项选择]《证券法》规定:“设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币______。”
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 5亿元
D. 10亿元
[多项选择]根据我国证券法及其相关规定,设立经纪类证券公司( )。
A. 最低注册资本限额为3000万元
B. 最低注册资本限额为5000万元
C. 除从事证券经纪业务外,可以兼营其他业务
D. 公司的主要职员具有证券从业资格
E. 须有合格的交易设施
[单项选择]按照《证券法》的要求,设立证券公司主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币( )亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]《证券法》规定,设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币( )亿元。
A. 1
B. 2
C. 5
D. 10
[多项选择]《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公司章程的要求、对主要股东资格的限制条件,明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为( )三个标准等。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 5亿元
D. 10亿元

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