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[多项选择]证券公司发生融资融券交易交收违约的,登记结算公司有权采取的措施有( )。
A. 暂停、终止办理其部分、全部结算业务
B. 终止、撤销结算参与人资格,并提请证券交易所采取停止交易措施
C. 提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施
[判断题]中国结算上海分公司买断式回购的初始结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。( )
[判断题]买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。( )
[判断题]证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。( )
[判断题]证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专业证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户.
[判断题]市场上通常说的融资融券包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。( )
[多项选择]对资金交收违约,证券登记结算机构可以采取的措施有( )。
A. 暂不交付相关证券
B. 扣划自营证券
C. 暂不向违约方划付相关资金
D. 扣划公司债券
[判断题]在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内,融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的,中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。( )
[多项选择]证券公司不得向( )融资、融券。
A. 在该证券公司从事证券交易不足1年的客户
B. 交易结算资金未纳入第三方存管的客户
C. 证券投资经验不足的客户
D. 缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户
[判断题]买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。( )
[判断题]我国《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定,中国结算公司设立回购交易质押品保管库,用于保管融券方结算参与人提交的质押券等质押品。( )
[判断题]当融资买人证券市值低于融资买人金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时,折算率按50%计算。 ( )
[判断题]证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金,向客户融券的,只能使用融券专用账户内的证券。( )
[单项选择]约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的()。
A. 同期金融机构活期存款基准利率
B. 同期金融机构1年期存款基准利率
C. 同期金融机构1年期贷款基准利率
D. 同期金融机构贷款基准利率
[判断题]卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。( )