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[单项选择]下列选项中与客户客观风险承受能力呈正向关系的是( )。
(1)客户的年龄
(2)客户资金可用时间
(3)客户理财目标的弹性
(4)客户家庭的财富
(5)客户的家庭负担
A. (1) (2) (3)
B. (2) (3) (4)
C. (1) (4) (5)
D. (2) (3) (5)
[多项选择]下列选项中，属于正向市场的有______。
A. 期货价格低于现货价格
B. 期货价格高于现货价格
C. 近期月份合约价格低于远期月份合约价格
D. 近期月份合约价格高于远期月份合约价格
[多项选择]下列选项中，属于控制客户信用风险的是( )。
A. 根据客户资信情况核对持仓限额
B. 在客户不能按要求追加保证金时实行强行平仓
C. 将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外
D. 对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易
[单项选择]下列选项，不属于客户风险特征的是( )。
A. 风险偏好
B. 年龄
C. 风险认知度
D. 风险承受能力
[多项选择]以下选项中，属于客户关系建立工作的有( )。
A. 明确目标客户市场
B. 客户的寻找
C. 客户的沟通
D. 客户关系的维护
[多项选择]根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是( )。
A. 风险偏好型
B. 积极型
C. 保守型
D. 稳健型
[多项选择]与法人授信业务相对应，个人信贷业务所面对的客户主要是自然人，下列选项属于个人客户信用风险的主要表现的是( )。
A. 自身作为债务人在信贷业务中的违约
B. 连环担保的普遍性
C. 表外业务的违约
D. 保证人为其他债务人提供担保过程的违约
E. 保证人为交易方提供担保过程的违约
[判断题]证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或虚假承诺。( )
[单项选择]下列选项中，风险承受态度(或风险偏好)最高的是( )。
A. 可忍受20%的本金损失，不管投资赚赔照常过日子
B. 每天关心行情想赚短线差价，但若看错行情时宁愿长期套牢也不停损
C. 依赖专家看法操作，跟着杀进杀出，赚钱开心，赔钱无法安眠
D. 投资的目的为对抗通货膨胀，报酬率要求不高但也无法容忍本金损失
[单项选择]关于工程建设项目的技术、环境、社会及其他风险处置方案，以下选项属于管理风险中风险因素的是( )。
A. 项目参与各方出现纠纷或意见不统一
B. 监理不到位或工作效率低下
C. 未考虑施工可行性、设计变更等
D. 承包商信誉差，弄虚作假，施工质量存在隐性缺陷
[多项选择]只有明确了客户的风险偏好才有可能制定出与客户偏好一致，能够为客户接受的投资规划。掌握客户的风险偏好是为客户量身定做投资规划方案的基础。一般来说，客户的风险偏好可以分为五种类型( )。
A. 保守型
B. 轻度保守型
C. 中立型
D. 轻度进取型
E. 进取型
[多项选择]下列选项属于心理风险因素的是( )。
A. 机械性能不良引发人员伤亡
B. 投保后疏于对损失的防范
C. 人的品质败坏
D. 自认为技术娴熟而不适用个人安全防护用具
E. 他人的欺诈行为
[多项选择]客户的风险偏好信息属于客户的判断性信息。一般来说，客户的风险偏好可以分为（）等几种类型。
A. 保守型
B. 中立型
C. 轻度进取型
D. 进取型
[单项选择]工程项目风险按照风险涉及的当事人划分为业主风险和承包商风险，下列选项不属于业主风险的是( )。
A. 人为风险
B. 自然风险
C. 经济风险
D. 法律风险
