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[多项选择]下列选项中，属于控制客户信用风险的是( )。
A. 根据客户资信情况核对持仓限额
B. 在客户不能按要求追加保证金时实行强行平仓
C. 将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外
D. 对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易
[多项选择]下列属于控制客户信用风险行为的有( )。
A. 在客户不能按要求追加保证金时实行强行平仓
B. 对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易
C. 将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外
D. 期货公司对客户规定了最大持仓限额，控制其交易规模
[多项选择]与法人授信业务相对应，个人信贷业务所面对的客户主要是自然人，下列选项属于个人客户信用风险的主要表现的是( )。
A. 自身作为债务人在信贷业务中的违约
B. 连环担保的普遍性
C. 表外业务的违约
D. 保证人为其他债务人提供担保过程的违约
E. 保证人为交易方提供担保过程的违约
[多项选择]下列选项属于房地产经纪业务中信用风险的是( )。
A. 银行按揭风险
B. 交易资金保管风险
C. 资金流向监控的风险
D. 客户资金代收代付风险
E. 产权转移风险
[单项选择]( )不属于信用风险控制的手段。
A. 授权管理
B. 贷款流程控制
C. 贷款定价
D. 客户财务分析
[多项选择]客户信用风险的控制措施包括( )。
A. 建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限
B. 严格合同管理、履行风险提示
C. 证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
D. 建立健全预警补仓和强制平仓制度
[多项选择]违约概率模型分析属于现代信用风险分析计量方法，下列模型属于违约概率模型分析的选项是( )。
A. RiskCale模型
B. Logit模型
C. CreditMonitor模型
D. KPMG模型
E. 死亡率模型
[单项选择] (37) 风险属于电子商务的信用风险。
[多项选择]证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过( )建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。
A. 制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
B. 建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率
C. 明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性
D. 记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度
[多项选择]下列选项属于控制性详细规划编制的工作步骤的是( )。
A. 分析研究的基本要求
B. 规定性与指导性
C. 现状调研与前期研究
D. 规划方案与用地划分
E. 指标体系与指标确定
[多项选择]在对单一法人客户进行信用风险识别时，下列各项属于财务报表分析的是( )。
A. 有无随意变更会计处理方法
B. 资产流动性分析以及资产组合分析
C. 长期融资是否支持长期资产
D. 识别和评价公司的销售情况
E. 核查存货周转率、流动资产周转率等营运能力比率
[多项选择]在对商业银行客户进行信用风险识别时，以下是属于财务报表分析的有( )。
A. 有无随意变更会计处理方法
B. 财务报表是否采用统一的编制基础
C. 财务报表是否如实提供会计信息
D. 长期融资是否支持长期资产
E. 核查存货周转率、流动资产周转率等营运能力比率
