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发布时间:2023-12-19 00:16:59

[单项选择]从法律法规出台的顺序来看,中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于( )。
A. 1995年
B. 1996年
C. 1997年
D. 1998年

更多"从法律法规出台的顺序来看,中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员"的相关试题:

[判断题]国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。( )
[多项选择]期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,服从中国证券监督管理委员会的监督与管理,服从协会的自律性管理,遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度,严禁从事以下()行为。
A. 操纵期货交易价格
B. 欺诈投资者
C. 内幕交易
D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息
[单项选择]()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 期货交易所
D. 国务院
[判断题]证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,但他人赠送的股票除外。( )
[多项选择]关于基金从业人员投资证券投资基金的监督管理,下列说法错误的有()。
A. 基金从业人员不得投资开放式基金
B. 基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月
C. 基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金前,制定相关管理制度并报中国证监会及其排除机构备案
D. 基金管理公司制定的相关管理制度应包括从业人员的行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等方面的明确规定
[多项选择]我国《证券法》规定,( )的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
A. 证券交易所
B. 证券公司
C. 证券登记结算机构
D. 证券发行机构
[单项选择]依据国家安全生产监督管理总局颁布的《注册安全工程师管理规定》,从业人员人数在300人以上的危险物品生产单位,应当按照不少于安全生产管理人员( )的比例配备注册安全工程师。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 30%
[多项选择]我国《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内不得有下列( )行为。
A. 直接或者以化名持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 就股票趋势提出自己的看法
[多项选择]()及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 监控中心
[单项选择]依据《劳动防护用品监督管理规定》的规定,生产经营单位的从业人员有权对本单位劳动防护用品管理的违法行为提出( )。
A. 批评、质询、检举
B. 质询、检举、控告
C. 质询、批评、检举
D. 批评、检举、控告
[单项选择]依据《劳动防护用品监督管理规定》,生产经营单位为从业人员配备劳动防护用品,( )。
A. 可以以货币或者其他物品替代应当配备的劳动防护用品
B. 可以以货币但不得以其他物品替代应当配备的劳动防护用品
C. 不得以货币或者其他物品替代应当配备的劳动防护用品
D. 不得以货币但可以以其他物品替代应当配备的劳动防护用品
[单项选择]劳动防护用品的配备和使用,是加强和规范劳动防护用品监督管理,保障从业人员安全与健康的重要内容。根据《劳动防护用品监督管理规定》,下列关于劳动防护用品配备和使用的说法中,错误的是______。
A. 生产经营单位应当安排用于配备劳动防护用品的专项经费
B. 生产经营单位不得以发资金替代配备劳动防护用品
C. 国家对劳动防护用品实行安全标志管理
D. 正确佩戴和使用劳动防护用品是从业人员的法定义务

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