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[多项选择]对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取()措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 罚款
[单项选择]()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 期货交易所
D. 国务院
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 禁止离开国境
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可采取()等监管措施。
A. 责令改
B. 开除
C. 监管谈话
D. 出具警示函
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 行政拘留
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取下列( )监管措施。
A. 监管谈话
B. 责令改正
C. 降级直至开除
D. 出具警示函
[多项选择]期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现()情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。
A. 高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
B. 以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
C. 未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制
D. 利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
[多项选择]期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 注销从业资格
[多项选择]国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责包括()。
A. 制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权
B. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理
C. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施
D. 设计合约,安排合约上市
[多项选择]国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有()。
A. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施
B. 监督检查期货交易的信息公开情况
C. 制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权
D. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理
[单项选择]中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 20