更多"对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经()批准,中国证监会"的相关试题:
[判断题]中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查;对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的,可以予以冻结。
[判断题]根据《银行业监督管理法》有关规定,银监会有权查询涉嫌违法账户和冻结涉嫌转移或者隐匿的违法资金。 ( )
[多项选择]资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的行为,对其处罚正确的是( )。
A. 违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
B. 没收违法所得
C. 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D. 情节严重的,撤销相关业务许可
[判断题]资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的,应当没收违法所得,并处以违法所得1 倍以上3 倍以下的罚款。( )
[单项选择]对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行机构及其工作人员以及关联行为人的账户,经( )批准,可以申请司法机关予以冻结。
A. 中国人民银行
B. 地方政府
C. 纪检部门
D. 银行业监督管理机构负责人
[单项选择]对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户,经( )批准,可以申请司法机关予以冻结。
A. 中国人民银行
B. 地方政府
C. 纪检部门
D. 银行业监督管理机构负责人
[单项选择]证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[单项选择]证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。
A. 交收
B. 清算
C. 成交
D. 结算
[单项选择]有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。
A. 重新进行预计负债确认
B. 核减净资本金额
C. 增加净资本总额
D. 增加风险准备金
[多项选择]下列关于甲证券公司的行为属于违法《证券法》规定的包括:()。
A. 乙某委托甲公司购买某股票但其账户资金不足,甲公司在乙某提供担保的情况下借给乙某资金购买股票
B. 丙某由于长期出差而无法关注股市行情,甲公司接受丙某的全权委托在其出差期间决定其账户资金及股票的买卖
C. 甲公司由于自有资金不足,遂临时动用客户资金购买股票,两天后便将资金归还客户帐户
D. 甲公司为了招徕客户,在其委托协议上承诺确保委托人的本金不受损失,但对是否赢利为做承诺
[单项选择]一家商业银行共有100亿资金进行证券投资,其中40亿资金购买短期证券,60亿资金购买长期证券。这种证券投资策略是( )
A. 分散化投资法
B. 长期投资战略
C. 杠铃投资战略
D. 灵活调整法