更多"中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明"的相关试题:
[单项选择]期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A. 将最多的产品销售给投资者
B. 将适当的产品销售给适当的投资者
C. 将最新的产品销售给投资者
D. 将收益最好的产品销售给投资者
[多项选择]中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方而予以配合。
A. 限制会员资金划转
B. 限制会员开仓
C. 移仓
D. 强行平仑
[不定项选择]可以对单位重大违法嫌疑进行查询的部门是( )。
A. 国务院财政部门及其派出机构
B. 省级财政部门
C. 市级财政部门
D. 县政府
[多项选择]期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》第19条第2款的规定履行了报告义务的，可以（）处罚。
A. 加重
B. 从轻
C. 减轻
D. 免予行政
[单项选择]未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。
A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 15%
[单项选择]未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。
A. 3万
B. 5万
C. 10万
D. 20万
[多项选择]期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交（）。
A. 股东变更出资的合同
B. 其他股东放弃优先购买权的承诺书
C. 董事会关于变更注册资本的决议文件
D. 模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表
[多项选择]中国证监会及其派出机构有权采取（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
A. 询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B. 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C. 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D. 检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
