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发布时间:2023-10-30 02:10:37

[多项选择]证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是( )。
A. 维护交易的合法性
B. 保证相关资料的同一性
C. 提高成交的准确率
D. 避免造成不必要的纠纷

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[判断题]在委托单上填写具体委托时点,是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。( )
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[判断题]证券公司营销立足于证券市场的调查与分析,以最大限度满足目标客户群体需要为目的,这将为证券公司进行证券产品及服务的设计与开发提供强有力的推动力。( )
[多项选择]证券营业部在收到客户委托后,应对( )进行审查。
A. 委托人身份
B. 委托卖出的实际资金余额
C. 委托内容
D. 委托买入的实际证券数量
[判断题]客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后,将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。( )
[多项选择]对土地权源证件进行审查时,审查的主要内容有( )。
A. 证件数量
B. 有无权源证件
C. 证件完整情况
D. 证件是否为原件而非复印件
E. 已提交证件效力
[单项选择]经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。
A. 委托资金
B. 代理人
C. 经纪商
D. 委托单
[单项选择]证券经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。这体现了证券经纪商的( )义务。
A. 必须忠实办理受托业务
B. 不进行信用交易
C. 坚持了解客户的原则
D. 采用正确的委托手段
[判断题]证券公司是指依照《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。( )
[判断题]客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户.
[单项选择]客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。
A. 一级
B. 二级
C. 三级
D. 初始
[判断题]客户信用交易担保证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖。( )
[判断题]证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。( )

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