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发布时间:2023-10-23 15:07:15

[判断题]在委托单上填写具体委托时点,是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。( )

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[判断题]在委托书上填写具体委托时间,是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。( )
[判断题]客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》,与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》。( )
[多项选择]在证券经纪关系中,证券经纪商是()。
A. 委托人
B. 受托人
C. 授权人
D. 代理人
[单项选择]证券经纪业务中,证券经纪商的义务是( )。
A. 足额交存交易结算资金
B. 采用正确的委托手段
C. 接受交易结果
D. 坚持了解客户原则
[判断题]限价委托是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 ( )
[单项选择]市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]证券经纪商为客户开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和客户之间建立了经纪关系。( )
[单项选择]( )是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A. 整数委托
B. 零数委托
C. 限价委托
D. 市价委托
[单项选择]______是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A. 市价委托
B. 限价委托
C. 当面委托
D. 电话委托
[多项选择]在证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括( )。
A. 不接受客户的全权委托
B. 对委托人的一切委托事宜负有保密义务,任何情况下未经委托人的许可严禁向任何个人或机构泄露
C. 对委托人的委托买卖内容及交易结算资金存取和证券库存的变化,必须有真实的凭证和详实的记录
D. 认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,对不符合法律法规的客户,不接受其委托
[多项选择]在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括( )。
A. 股东账户和资金账户的账号、密码
B. 买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
C. 客户股东账户中的库存证券种类和数量
D. 资金账户中的资金余额

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