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[判断题]为上市公司出具审计报告、资产评估报告和法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。( )
[判断题]根据我国《证券法》及有关规定,为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后6个月内,不得买卖该种股票。( )
[多项选择]为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,违反行业规范、业务规则,或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,监管部门应当( )。
A. 责令改正,采取监管谈话、出具警示函等监管措施
B. 情节严重的,依照《证券法》第二百二十六条予以处罚
C. 吊销从业资格
D. 依法追究刑事责任
[多项选择]为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,监管部门应当( )。
A. 责令改正,采取监管谈话、出具警示函等监管措施
B. 情节严重的,依照《证券法》第二百二十六条予以处罚
C. 取消从业资格
D. 依法追究刑事责任
[单项选择]证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受委托之日起至上述文件公开之后6个月内,不得买卖该种股票。 ( )
[多项选择](2008,63)为股票发行出具审计报告,资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员从事的下列行为中,违反《证券法》规定的有( )。
A. 在该股票承销期内买卖该种股票
B. 在该股票承销期满后的第120日买卖该种股票
C. 自接受上市公司委托之日后第3日买卖该种股票
D. 完成上市公司委托的工作之后在上述文件公开后的第7天买卖该种股票
[多项选择]为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员从事的下列行为中,违反《证券法》规定的有( )。
A. 在该股票承销期内买卖该种股票
B. 在该股票承销期满后的第120日买卖该种股票
C. 自接受上市公司委托之日后第3日买卖该种股票
D. 完成上市公司委托的工作之后在上述文件公开后的第7日买卖该种股票
[判断题]为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。 ( )
[判断题]为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告的专业机构和人员,对其所出具报告内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并就其负有责任的部分承担连带责任。()
[判断题]为股票发行出具财务报告、审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员,在该股票承销期内和期满6个月内不得购买或持有该股票。( )
[单项选择]( )为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
A. 证券登记结算公司
B. 证券服务机构
C. 证券交易所
D. 证券发行机构
[多项选择]【真题试题】 (2008年多项选择第63题)
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员从事的下列行为中,违反《证券法》规定的有( )。
A. 在该股票承销期内买卖该种股票
B. 在该股票承销期满后的第120日买卖该种股票
C. 自接受上市公司委托之日后第3日买卖该种股票
D. 完成上市公司委托的工作之后在上述文件公开后的第7日买卖该种股票