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[单项选择]非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照()的规定办理。
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 中国人民银行
[单项选择]期货公司为客户申请交易编码,应当向()提交客户交易编码申请。
A. 监控中心
B. 证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会
[单项选择]对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员,监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知()。
A. 期货交易所
B. 其结算会员
C. 期货公司
D. 证券公司
[判断题]期货交易实行客户交易编码制度,会员和客户可以混码交易。( )
[单项选择]期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过()。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 4个月
[单项选择]期货公司不得与不符合()要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
A. 审慎
B. 客观
C. 实名制
D. 统一开户
[单项选择]期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过()个月。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应确认该投资者()可用资金余额不低于人民币50万元。
A. 交易日当日日终保证金账户
B. 前一交易日日终保证金账户
C. 5日内保证金账户平均余额
D. 10日内保证金账户平均余额
[单项选择]监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应于()转发给相关期货交易所。
A. 当日
B. 次日
C. 3个工作日内
D. 5个工作日内
[单项选择]监控中心应将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关的()。
A. 客户
B. 证监会
C. 期货交易所
D. 证券交易所
[单项选择]期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处()元以下罚款。
A. 3万
B. 5万
C. 10万
D. 20万
[多项选择]监控中心应当按()标准对期货公司的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。
A. 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B. 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
C. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性
D. 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
[判断题]当日分配的客户交易编码,期货交易所应当日允许客户使用。
[单项选择]期货公司会员不得为测试得分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 60
B. 70
C. 80
D. 90
[多项选择]监控中心应当按以下()标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。
A. 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B. 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性。
C. 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
D. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性
[多项选择]监控中心在复核中发现()情况的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
A. 客户资料不符合实名制要求
B. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确
C. 客户不符合学历要求
D. 客户职业不符合要求
[多项选择]期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码,应符合的标准有()。
A. 相关业务人员具备股指期货基础知识,通过相关测试
B. 净资产不低于人民币50万元
C. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民100万元
D. 具有相应的决策机制和操作流程