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[单项选择]期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）罚款。
A. 1万元以下
B. 1万元以上
C. 3万元以下
D. 3万元以上
[单项选择]
2010年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。
根据上述事实，请回答以下问题。 |
在该案例中王某违犯了下列( )规定。
A. 挪用客户保证金
B. 违规划转客户保证金
C. 收取保证金不入账
D. 不按照规定接受客户委托
[多项选择]期货公司及其营业部有下列（）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第71条处罚。
A. 违反有价证券充抵保证金的有关规定
B. 拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理
C. 发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D. 不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息
[多项选择]期货公司及其营业部有下列( )行为之一的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A. 按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B. 未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C. 对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
D. 以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
[多项选择]期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚（）。
A. 按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B. 未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C. 对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
D. 以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
[判断题]我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司营业部，必须经期货交易所会员大会批准。
[多项选择]期货公司或其营业部有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第59条的规定，采取相应的监管措施。
A. 存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
B. 期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害其他期货公司或者客户的合法权益
C. 交易、结算或者财务系统存在重大缺陷的，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益
D. 公司治理不健全或者未有效执行，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位或者人员缺位或者未履行应有职责等情况，可能影响期货公司持续经营
[单项选择]在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）。
A. 期货公司总部住所地
B. 交割仓库所在地
C. 分公司、营业部住所地
D. 受理法院住所地
[单项选择]在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。
A. 该分支机构住所地
B. 期货交易所住所地
C. 该期货公司总部
D. 期货公司营业部
[多项选择]期货公司（）等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。
A. 私下对冲
B. 明码交易
C. 资金转移
D. 与客户对赌
