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[单选题]：审计部门委派审计人员到被审计单位进行现场审计，属于（ ）
A.就地审计
B.报送审计
C.专项审计调查
D.事后审计
[判断题]证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。()
A.正确
B.错误
[判断题]：离任审计都是进行现场审计。
A.正确
B.错误
[单选题]（2020年真题）需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（ ）。
Ⅰ公司股东
Ⅱ公司董事
Ⅲ公司监事
Ⅳ公司高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[判断题]监管机构通过非现场监管和现场检查的方式对商业银行资本充足率进行监督检查，在对资本充足率进行常规监督检查的同时，可视情况实施资本充足率的临时监督检查。（）
A.正确
B.错误
[判断题]中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。()
A.正确
B.错误
[判断题]中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检査和非现场检查 两种。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]审计人员通过现场监督被审计单位有形资产的盘点，并进行适当的抽查的取证方法是（ ）。
A.观察
B.询问
C.函证
D.监盘
[判断题]外部审计是银行监管的重要补充，根据巴塞尔委员会的建议，银行董事会应当把理财规划师看作是他们最重要的代理人，应当利用其独立、公正地评价管理层提供的银行经营管理信息，以有效制约和监督管理层的行为。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据现行规定，证券公司应()向中国证监会报送年报。
A.半年
B.每年
C.每月
D.每季
[多选题]基金监管部的日常持续监管一般有()。
A.对基金行业高级管理人员的资格审核
B.对基金从业机构日常经营活动的监管
C.对基金相关人员从业行为的监管
D.对基金运作各环节的监管
[多选题]银行监管的非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用，具体包括( )。
A.现场检查结果将提高非现场监管的质量
A.通过现场检查修正非现场监管结果
B.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量
C.非现场监管对现场检查的指导作用
D.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机
E.构的整改进度和情况，从而加强现场检查的有效性
[多选题]银行监管包括非现场监管和现场检查两种方式，这两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用，具体包括()。
A.现场检查结果将提高非现场监管的质量
B.通过现场检查修正非现场监管结果
C.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量
D.非现场监管对现场检查的指导作用
E.非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的有效性
[单选题]审计人员现场监督被审计单位各种实物资产的盘点，并进行适当抽查而获取审计证据的方法是（ ）。[2010年初级真题]
A.观察
B.检查
C.监盘
D.分析
[单选题]监管部门进行现场检查工作时，规范的现场检查包括检查准备、（ ）五个阶段。
A.检查处理、检查报告、检查实施、检查档案整理
B.检查档案整理、检查处理、检查报告、检查实施
C.检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理
D.检查报告、检查处理、检查档案整理、检查实施
