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[多项选择]证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则,做到投资银行业务和()分开管理,以防止利益冲突。
A. 经纪业务
B. 自营业务
C. 证券研究
D. 承销业务
[多项选择]下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。
A. 重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险
B. 建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施
C. 加强投资银行项目的内核工作和质量控制
D. 加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
[单项选择]证券公司的投资银行业务由( )负责监管。
A. 中国人民银行
B. 中国证监会
C. 中国银监会
D. 财政部
[多项选择]下列属于投资活动的内部控制的内容的有( )。
A. 严格的记名登记制度
B. 详细的会计核算制度
C. 合理的职责分工
D. 健全的资产保管制度
[多项选择]下列选项属于投资的静态控制的是( )。
A. 编制投资计划
B. 审核投资支出
C. 分析投资变化情况
D. 研究投资减少途径
E. 采取投资控制措施
[多项选择]下列选项属于投资控制的动态比较的是( )。
A. 投资目标分解值与概算值的比较
B. 投资概算值与匡算值的比较
C. 概算值与施工图预算值的比较
D. 合同价与实际投资的比较
E. 估算价与结算价的比较
[多项选择]下列选项属于内部审计内容的是()。
A. 经营管理的合规性及合规部门工作情况
B. 内部控制的健全性和有效性
C. 会计记录和财务报告的准备性和可靠性
D. 及时捕捉市场价格或价值的变化,提供真实准确的数据
E. 信息系统规划设计,开发运行和管理维护的情况