更多"证券公司的投资银行业务由( )负责监管。"的相关试题:
[单项选择]证券公司的投资银行业务由( )负责监管。
A. 中国人民银行
B. 中国证监会
C. 中国银监会
D. 财政部
[多项选择]下列选项中;属于证券公司投资银行业务内部控制内容的有( )。
A. 重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险
B. 建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施
C. 加强投资银行项目的内核工作和质量控制
D. 加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
[多项选择]证券公司的投资银行业务应与( )在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突。
A. 受托投资管理业务
B. 结算部门
C. 自营业务
D. 经纪业务
[多项选择]证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则,做到投资银行业务和()分开管理,以防止利益冲突。
A. 经纪业务
B. 自营业务
C. 证券研究
D. 承销业务
[单项选择]期货投资者保障基金的财务监管由( )负责。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 财政部
D. 国资委
[单项选择]食品流通环节的监管由()负责
A. 工商行政部门
B. 卫生行政部门
C. 质量监督部门
D. 食品药品监督管理部门
[判断题]烟叶经营工作人员违规应由纪检监察部门负责监管,不属于日常监管的内容。
[单项选择]餐饮服务环节的监管由()负责。
A. 工商行政部门
B. 卫生行政部门
C. 质量监督部门
D. 食品药品监督管理部门
[单项选择]食品生产环节的监管由()负责。
A. 工商行政部门
B. 质量监督部门
C. 卫生行政部门
D. 农业行政部门
[多项选择]由银监会负责监管的非银行金融机构包括( )。
A. 金融资产管理公司
B. 信托公司
C. 企业集团财务公司
D. 金融租赁公司