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发布时间:2024-07-06 02:56:00

[多项选择]证券结算风险基金应( )。
A. 存入指定银行的专门账户
B. 用于弥补证券登记结算机构的业务亏损
C. 专项管理
D. 从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取

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[单项选择]根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》,证券结算风险基金总额上限为( )。
A. 10亿元
B. 20亿元
C. 30亿元
D. 50亿元
[多项选择]托管人作为结算参与人,应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定,缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的下列措施正确的有( )。
A. 根据托管人发生的透支金额,按人民银行有关规定计收罚息
B. T+1日交收时,暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
C. 要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书,将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记,作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据
D. 通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明,提出弥补透支的具体措施,将该托管人列为重点监控对象,密切监测其财务状况
[多项选择]我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A. 从证券登记结算公司的业务收入中提取
B. 从证券登记结算公司的收益中提取
C. 从证券登记结算公司的资本金中提取
D. 由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
[多项选择]证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于( )。
A. 弥补因操作失误,给证券登记结算机构造成的损失
B. 临时垫付结算资金
C. 弥补因技术故障,给证券登记结算机构造成的损失
D. 弥补因发生不可抗力事件,给证券登记结算机构造成的损失
[单项选择]我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得()。
A. 从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取
B. 从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
C. 从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳
D. 从证券交易所的业务收入中提取
[判断题]托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金()
[多项选择]证券结算风险基金主要用于垫付或弥补因( )造成的证券登记结算机构的损失。
A. 违约交收
B. 技术故障
C. 操作失误
D. 不可抗力
[单项选择]证券登记结算机构应当设立结算风险基金,结算风险基金不可以被用于因()造成的证券登记结算机构的损失。
A. 技术故障 
B. 操作失误 
C. 不可抗力 
D. 经营不善
[单项选择]在我国,证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由( )按证券交易业务量的一定比例缴纳。
A. 证券公司
B. 证券登记结算机构
C. 证券交易所
D. 上市公司
[判断题]证券登记结算机构本身不买卖证券,所以不需要设立结算风险基金。( )
[多项选择]下列( )属于证券结算风险。
A. 信用风险
B. 流动性风险
C. 操作风险
D. 法律风险
[单项选择]世界各地防范证券结算风险的措施不包括( )。
A. 采取全额预缴保证金制度,防范信用风险
B. 建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险
C. 采取盯市制度,收取担保品来防范价差风险
D. 采用事前防范措施,强化结算参与人的资格管理
[多项选择]下列选项属于证券结算风险的防范措施有( )。
A. 通过货银对付交收机制来防范本金风险
B. 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
C. 建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险
D. 强化结算参与人的资格管理

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