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[多项选择]托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的下列措施正确的有( )。
A. 根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息
B. T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
C. 要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据
D. 通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况
[单项选择]证券和资金结算实行( )。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收；结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。
A. 净额清算原则
B. 共同对手方制度
C. 银货对付原则
D. 分级结算原则
[单项选择]指定收款账户应当是在（）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。
A. 中国证券业协会
B. 中国证券监督管理委员会
C. 中国证券登记结算有限责任公司
D. 各登记结算机构
[单项选择]证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A. 收市后
B. 开盘后
C. 11:30前
D. 13:30前
[单项选择]国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过( )个月。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
[单项选择]证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A. 收市后
B. 开盘后
C. 11:30前
D. 13:30前
[多项选择]客户融入证券后、归还证券前，在( )情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
A. 证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B. 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
C. 证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D. 证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
[单项选择]证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日( )向其报告当日客户融资融券交易的相关信息
A. 开盘后
B. 13:30前
C. 收市后
D. 11:30前
[多项选择]证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括（ ）。
A. 自营业务账户、席位情况
B. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C. 自营风险监控报告
D. 其他需要报告的事项
[单项选择]《证券法》规定，证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。投资者申请开立账户，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。
A. 股东大会——投资决策机构——自营业务部门
B. 董事会——营业部——自营业务部门
C. 股东大会——投资决策机构——自营业务部门
D. 董事会——投资决策机构——自营业务部门
[单项选择]( )规定，证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。
A. 《证券法》
B. 《保险法》
C. 《银行法》
D. 《公司法》
[单项选择]证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。
A. 合规、审慎经营
B. 公平、合规
C. 审慎、公开
D. 平等、合法经营
[多项选择]证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，( )。
A. 收购债权
B. 弥补客户的交易结算资金
C. 可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查
D. 对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
[单项选择]证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。
A. “董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B. “投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
C. “董事会—投资决策机构”的二级体制
D. “股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
[单项选择]证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。
A. “监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B. “投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
C. “董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D. “董事会—投资决策部门”的二级体制
