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[单项选择]期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A. 1年内
B. 6个月内
C. 3年内或永久性
D. 永久性
[单项选择]期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 3年或永久
[单项选择]期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重的,由中国期货业协会( )。
A. 暂停从业人员资格6个月至12个月
B. 撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C. 撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D. 公开通报批评
[单项选择]期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的,情节严重的,由中国期货业协会()。
A. 暂停从业人员资格6个月至12个月
B. 公开通报批评
C. 撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
D. 撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
[单项选择]期货从业人员违反有关法律、法规,规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益,情节严重的,( )。
A. 中国期货业协会撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
B. 中国证监会撤销其从业资格并永久性拒绝受理其资格申请
C. 中国期货业协会撤销其从业资格并在5年内拒绝受理其资格申请
D. 中国证监会撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其资格申请
[多项选择]期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,且情节严重的,()。
A. 撤销其期货从业资格
B. 3年内拒绝受理其从业资格申请
C. 3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
D. 暂停从业资格6至12个月
[多项选择]期货从业人员有下列()情形之一,情节严重的,由期货业协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。
A. 操纵期货交易价格
B. 违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证收益的
C. 违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
D. 为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的
[多项选择]期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,中金所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。
A. 中金所理事会
B. 中金所会员大会
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会
[多项选择]期货从业人员有下列()情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A. 拒绝协会调查或检查的
B. 获取不正当利益的
C. 向投资者隐瞒重要事项的
D. 违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
[单项选择]如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的,证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可,()。
A. 没收违法所得
B. 处以违法所得2倍罚款
C. 处以违法所得3倍罚款
D. 处以违法所得5倍罚款
[多项选择]从业人员有()情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
A. 以期货公司名义从事期货交易
B. 以个人名义从事期货交易
C. 违反规定向投资者承诺或保证收益
D. 违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失
[单项选择]期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在()年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A. 3
B. 5
C. 6
D. 8