更多"证券公司将委托资产投资于( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形"的相关试题:
[多项选择]证券公司将委托资产投资于以下( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。
A. 本公司
B. 资产托管机构
C. 与客户有关联方关系的公司
D. 与本公司有关联方关系的公司
[判断题]合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动.
[多项选择]证券公司将其管理的客户资产投资于( )发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
A. 资产托管机构
B. 与本公司有关联方关系的公司
C. 本公司
D. 与资产托管机构有关联方关系的公司
[单项选择]证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当( )。
A. 按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务
B. 直接没收该资产
C. 追究其刑事责任
D. 对其进行罚款
[单项选择]证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。
A. 2%
B. 5%
C. 10%
D. 15%
[单项选择]根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以( )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A. 1万元以上5万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 3万元以上20万元以
D. 5万元以上30万元以下
[判断题]我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的不同，提出适合不同投资人或委托单位的建议。( )
[单项选择]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 20%
[判断题]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。（）
[判断题]在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。（）
