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[多项选择]证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有( )。
A. 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D. 以其他方法操纵证券交易价格
[单项选择]证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括( )。
A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B. 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
D. 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
[判断题]自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。（）
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[多项选择]证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。
A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按季编制库存证券报表
D. 对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案
[多项选择]证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反( )的有关规定。
A. 法律
B. 行政法规
C. 监管部门规章及规范性文件
D. 行业规范和自律规则。
[多项选择]证券公司自营业务的法律风险主要是指证券公司违反( )的有关规定。
A. 证券法
B. 基本法
C. 刑法
D. 工商条令
[多项选择]根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。
A. 规模失控
B. 变相自营
C. 操纵市场
D. 决策失误
E. 内幕交易
[多项选择]自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。
A. 法律、行政法规
B. 监管部门规章及规范性文件
C. 行业规范
D. 自律规则
