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[多项选择]证券公司自营业务的法律风险主要是指证券公司违反( )的有关规定。
A. 证券法
B. 基本法
C. 刑法
D. 工商条令
[多项选择]证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反( )的有关规定。
A. 法律
B. 行政法规
C. 监管部门规章及规范性文件
D. 行业规范和自律规则。
[单项选择]根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（）编制库存证券报表。
A. 按天
B. 按月
C. 按季
D. 每半年
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，出现( )，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
A. 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管
B. 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C. 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D. 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
[多项选择]自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。
A. 法律、行政法规
B. 监管部门规章及规范性文件
C. 行业规范
D. 自律规则
[多项选择]中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。
A. 信息披露制度
B. 证券公司向监管机构的报告制度
C. 检查制度
D. 建立内部稽核制度
[单项选择]根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。
A. 适当的价格
B. 合理的成本
C. 稳健的速度
D. 相互制衡为目的
[多项选择]根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）
A. 咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准
B. 证券公司的设立必须经中国证监会批准
C. 律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准
D. 会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
[多项选择]证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有( )。
A. 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
[多项选择]证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有( )。
A. 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D. 以其他方法操纵证券交易价格
[单项选择]证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括( )。
A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B. 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
D. 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
[多项选择]根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。
A. 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B. 具有15家以上的营业部，且布局合理
C. 最近年度净资产不低于人民币8亿元
D. 最近年度净资产不低于人民币5亿元
[单项选择]根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是( )。
A. 接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
B. 为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
C. 将自营业务账户借给客户使用
D. 要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
