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[多项选择]被认定为市场禁入者,( )。
A. 可以担任上市公司的高级管理人员
B. 不得继续在原机构从事证券业务
C. 不得继续担任原上市公司董事
D. 不得在其他任何机构中从事证券业务
[单项选择]证券投资咨询人员有()行为的,中国证监会将视情节,认定其为市场禁入者。
A. 挪用所管理的基金资产的
B. 出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的
C. 利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的
D. 违反基金章程进行投资,造成重大经济损失的
[多项选择]被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,( )。
A. 不导继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
B. 不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
C. 应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D. 由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
[判断题]被中国证监会认定为市场禁入者,永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。( )
[多项选择]上市公司的董事发生的下列行为中,可以被中国证监会认定该董事为市场禁入者的事实的有( )
A. 对公司不履行信息披露义务负有直接责任
B. 对公司信息披露有重大遗漏的行为负有直接责任
C. 利用公司资金买卖本公司股票
D. 利用内幕消息建议他人买卖本公司股票
[判断题]中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。()
[多项选择]根据《证券市场禁入规定》的规定,下列情形中,属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有()。
A. 有关责任人员主动消除违法行为后果的
B. 有关责任人员主动减轻违法行为后果的
C. 有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的
D. 有关责任人员受他人指使从事违法行为,且能主动交代违法行为的
[判断题]证券交易所可以对特定证券投资者采取证券市场禁入措施,限制或者禁止其证券交易行为。()
[多项选择]证券市场禁入措施的适用对象包括( )。
A. 证券公司实际控制人的高级管理人员
B. 证券公司业务部门的负责人
C. 上市公司的董事会秘书
D. 发行人