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[单项选择]( )是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。
A. 独立诚信原则
B. 谨慎客观原则
C. 勤勉尽职原则
D. 公正公平原则
[判断题]独立诚信原则，是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。( )
[判断题]我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的不同，提出适合不同投资人或委托单位的建议。( )
[多项选择]勤勉尽职原则是指证券分析师应当( )。
A. 采取必要的措施避免遗漏与失误
B. 切实履行应尽的职业责任
C. 不得篡改有关信息资料
D. 向投资者或客户提供规范的专业意见
[多项选择]我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有( )。
A. 证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示
B. 证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务
C. 证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证
D. 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
[多项选择]证券分析师在分析公司盈利能力时，应当排除的因素有( )。
A. 证券买卖等非正常项目
B. 已经或将要停止的营业项目
C. 重大人事变动
D. 会计准则和财务制度变更带来的累计影响
[多项选择]根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。
A. 证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示
B. 证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
C. 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明
D. 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
[多项选择]根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。
A. 证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
B. 证券分析师应积极参与投资者教育活动
C. 证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
D. 证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
[判断题]证券分析师仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师。（）
[多项选择]根据证券分析师的广义定义，下列哪些不是证券分析师( )
A. 投资组合管理人
B. 银行工作人员
C. 基金管理人
D. 投资顾问
E. 企业战略分析师
[单项选择]中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )正式加入亚洲证券分析师联合会。
A. 2000年1月
B. 2000年11月
C. 2001年1月
D. 2001年11月
[多项选择]证券分析师违反《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的，由中国证券业协会视情节轻重给予( )的处罚。
A. 书面批评
B. 通报批评
C. 公开谴责
D. 移交中国证监会给予行政处罚
[单项选择]（）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。
A. 遵纪守法
B. 谨慎客观
C. 勤勉尽职
D. 公正公平
