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[多项选择]证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有( )。
A. 独立性
B. 制衡性
C. 健全性
D. 审慎性
E. 严格性
[单项选择]下列（）不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。
A. 健全性原则
B. 合理性原则
C. 制度先行原则
D. 相互制约原则
[多项选择]证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制对柜面交易系统的要求包括( )。
A. 在营业部采用统一的柜面交易系统
B. 加强对柜面交易系统的风险评估
C. 采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度
D. 开启系统的审计留痕功能
[单项选择]证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的不合规性以及结算风险等。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]证券公司对所属营业部经纪业务进行内部控制时，对柜面交易系统的要求包括( )。
A. 在营业部采用统一的柜面交易系统
B. 加强对柜面交易系统的风险评估
C. 采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度
D. 开启系统的审计‘留痕功能
[多项选择]证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ ）。
A. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
B. 应建立交易数据安全备份制度
C. 应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D. 应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
[多项选择]客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括( )、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料等。
A. 融资融券业务申请表
B. 有效身份证明文件
C. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D. 融资融券担保品证明
[判断题]证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。（）
[多项选择]根据相关规定，证券公司营业部的业务差错处理原则包括( )。
A. 按照差错所带来的损失大小追究责任
B. 建立差错事故报告制度
C. 明确差错的处理程序
D. 按照差错的性质来确定差错的责任
E. 建立相关人员差错责任制度
[多项选择]下列选项中，符合证券公司营业部收入的管理原则的有( )。
A. 出于节税的需要，可以调节收入的入账期间
B. 不得将收入截留、调节或挪作他用
C. 严格禁止以各种名义坐支收入
D. 严格禁止以各种名义私分收入
[多项选择]完善、健全的内部控制体系需要遵循的基本原则包括( )。
A. 董事会和高级管理层要明确责任，有力监督，并且在银行内部创造有影响力的内部控制文化
B. 商业银行要对经营中的各种风险有充分的认识和衡量，并进行持续监控
C. 商业银行要建立良好的控制结构和具体控制措施，特别是职责分离与审批制度
D. 商业银行的各级管理层之间和各部门之间应当建立完善的信息交流机制，特别是设计恰当并严格执行的向上级报告制度
E. 商业银行应该有健全的内部审计、内部监督和问题整改机制
