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[多项选择]73-针对证券公司自营风险,管理部门可以通过事先设立一系列指标来实施监控,如( )。
A. 资本充足率
B. 资本速动比率
C. 资金周转率
D. 资产负债率
[多项选择]针对证券公司自营风险,管理层可通过事先设定( )等一系列指标来实施监控。
A. 资本充足率
B. 资产负债率
C. 资产周转率
D. 资产速动率
E. 存货周转率
[多项选择]针对证券公司自营风险,管理层可通过事先设立()、()、()、()等一系列指标来实施监控。
A. 资本充实率
B. 资产负债率
C. 资金周转率
D. 资产速动比率
[判断题]欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括:工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照(副本)”、由机构批设机关核准的公司章程等。
[判断题]证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料,对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。( )
[多项选择]风险价值(VAR)指标相对于其他衡量风险的指标来说,具有的优势是( )。
A. 有利于衡量整个贷款组合的风险
B. 可以衡量一定时期内投资组合所面临的风险状况
C. 可以求出在一定置信水平下所遭受的最大损失,便于计量经济资本的需要量
D. 是一种可以对各种类别的风险进行综合统一反映的指标
E. 只能用来计量市场风险,而不能计量其他类别的风险
[单项选择]自营业务的风险性或高风险特点也主要是指( )风险。
A. 合规
B. 市场
C. 经营
D. 道德
[判断题]从一定意义上来说,证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的.
[单项选择]证券公司自营风险的防范应遵循( )相结合的原则。
A. 重点防范和部分防范
B. 外部防范和综合防范
C. 重点防范和综合防范
D. 外部防范和部分防范
[多项选择]证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括()。
A. 要明确界定权限范围
B. 要有量化指标和各种技术性措施
C. 要有一套完善的内部监控体系
D. 提高差错或纠纷的处理效率
[多项选择]自营业务合规风险包括( )。
A. 从事内幕交易
B. 操纵市场
C. 投资决策失误
D. 规模失控
[多项选择]自营业务的风险主要有( )
A. 合规风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 政策风险