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发布时间:2024-07-02 21:17:00

[多项选择]下列人员中不得担任基金管理人和基金托管人等专门基金托管部门的从业人员的有( )。
A. 因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的
B. 对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾十年的
C. 个人所负债务数额较大,到期未清偿的
D. 因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员
E. 参加工作不久,经验不足的

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[多项选择]下列人员中不得担任基金管理人和基金托管人等专门基金托管部门的从业人员的有( )。
A. 因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的
B. 对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾十年的
C. 个人所负债务数额较大,到期未清偿的
D. 因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员
E. 参加工作不久,经验不足的
[多项选择]根据相关规定,下列( )人员禁止担任基金管理人的基金从业人员。
A. 对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾3年的
B. 个人所负债务数额较大,到期未清偿的
C. 因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员
D. 因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员
[多项选择]下列人员中,不得担任基金会理事长的是( )。
A. 甲,现为某省人大代表
B. 乙,曾因过失犯罪被判处刑罚,执行期满未逾5年
C. 丙,被判处剥夺政治权利,且正在执行中
D. 丁,香港居民,长期居住在中国内地
E. 戊,曾在被注销登记的基金会担任副理事长
[多项选择]以下人员,不得担任公司高级管理人员的是( )。
A. 李某,曾因贪污被判刑,现已刑满3年
B. 张某,曾因犯罪被剥夺政治权利,现已刑满8年
C. 刘某,曾担任甲公司董事,五年前甲公司破产并清算完毕,刘某对此负个人责任
D. 王某,曾担任乙公司法定代表人,两年前乙公司因违法被吊销营业执照,王某对此负个人责任
E. 赵某,现负有数额巨大的且到期未清偿的债务
[多项选择]根据《商业银行法》的规定,下列人员中,哪些人不得担任商业银行的高级管理人员( )
A. 高某1999年因贪污罪被提起公诉,但因自首并有重大立功,被免除处罚
B. 卢某,金融学博士,因为其子治疗白血病负债10万元
C. 杜某系某公司董事长,1999年因杜某决策失误,投资失败,该公司被迫宣告破产
D. 兰某,某大学经济学教授,但年逾70,已退休
[多项选择]( )人员不得担任商业银行的董事和高级管理人员。
A. 犯有贪污罪,被判处刑罚的
B. 担任破产清算公司的一把手,并对该公司破产负有个人责任的
C. 曾经犯过罪的
D. 担任因违法被吊销营业执照的公司法定代表人,并负有个人责任的
E. 个人所负数额较大的债务到期未清偿的
[多项选择]下列主体不得担任公司高级管理人员的是( )。
A. 无行为能力人
B. 因贪污被判弄罚执行期满未逾5年
C. 担任破产清算的公司的董事对该公司破产负有个人责任
D. 担任因违法被吊销营业执照法人的
E. 个人所负数额较大的债务到期末清偿
[单项选择]根据企业破产法律制度的规定,下列人员中,不得担任破产管理人的是( )。
A. 因故意犯罪受过刑事处罚,执行期已满5年
B. 会计师事务所
C. 律师事务所
D. 破产清算事务所

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