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发布时间:2024-06-26 00:25:44

[多项选择]国债承销业务资格的申报材料包括( )。
A. 本机构概况
B. 财务决算审计报告
C. 国债和其他债券的承销、交易情况
D. 法人营业执照复印件

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A. 本机构概况
B. 财务决算审计报告
C. 国债和其他债券的承销、交易情况
D. 法人营业执照复印件
[多项选择]我国的投资银行业务资格包括对()的承销及上市保荐资格。
A. 股票
B. 可转换公司债券
C. 国债
D. 基金
E. 企业债券
[多项选择]境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格,应当具备以下条件——。
A. 证券公司净资产不少于1亿人民币
B. 具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权
C. 具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等
D. 已经取得股票承销业务资格
E. 具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施、营业场所、设备等技术手段
[多项选择]中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括()。
A. 机构
B. 制度
C. 人员
D. 董事会报告
[多项选择]国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的( )等金融机构。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 信托投资公司
[多项选择]中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的( )等金融机构可以申请成为国债承销团成员。
A. 商业银行
B. 基金公司
C. 保险公司
D. 信托投资公司
[多项选择]中国证监会对证券公司的承销业务进行自查,内容包括()。
A. 承销业务基本情况
B. 合规性自查
C. 内部管理措施
D. 对发行人的检查
[单项选择]中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括()。
A. 机构、制度与人员的检查
B. 分析财务报表附注
C. 分析董事会报告
D. 分析证券公司年度报告
[多项选择]在中国证监会对承销业务的现场检查中,包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的( )进行了核查。
A. 真实性
B. 准确性
C. 合理性
D. 完整性

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