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[多项选择]《证券公司监督管理条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充，主要体现在( )。
A. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B. 明确了证券公司客户资产的性质
C. 明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
D. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
[多项选择]根据《监管条例》的规定，客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以采取的监管措施包括( )。
A. 提起诉讼
B. 申请仲裁
C. 向国务院证券监督管理机构投诉
D. 向证券公司投诉
[单项选择]在高管人员的持续监管方面，《监管条例》规定：当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利。（）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]下列选项中属于《监管条例》中规定的股票的是( )。
A. 在上海证券交易所交易的股票
B. 在深圳证券交易所交易的股票
C. 境外上市的H股
D. 境外上市的N股
[多项选择]根据《监管条例》的规定，证券公司应当建立信息查询制度，对该制度的意义，下列说法正确的是( )。
A. 可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为
B. 有利于客户对证券公司的服务进行监督
C. 有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理
D. 有利于客户与证券公司的联络
[多项选择]《监管条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充，主要体现在( )。
A. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B. 明确了证券公司客户资产的性质
C. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名
D. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
[单项选择]根据《监管条例》规定，( )有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 国务院
[单项选择]《个人贷款管理暂行办法》在法律责任上首先规定了采取监管措施的情形，其中不包括( )。
A. 相关制度是否建立
B. 流程是否健全
C. 制度是否得到执行
D. 贷前管理的违法行为
[单项选择]王某委托证券公司进行证券买卖，证券公司为了谋取佣金收入，诱使王某进行了一些不必要的证券买卖，该证券公司的行为属于( )。
A. 欺诈客户行为
B. 内幕交易行为
C. 操纵市场行为
D. 信用交易行为
[单项选择]《民用建筑节能条例》对( )从政府监管和工程建设的各个环节规定了相应的节能措施。
A. 新建建筑
B. 改建建筑
C. 扩建建筑
D. 既有建筑
[单项选择]为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易，从事违法违规活动，《监管条例》规定了客户账户实名制。对该制度，下列叙述错误的是( )。
A. 证券公司应对客户身份的真实性进行审查
B. 证券公司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查
C. 经客户同意，证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D. 同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
[单项选择]关于《监管条例》对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是( )。
A. 该规定有助于防止投资者南于误解、不知情而签订合同，致使权益受损
B. 可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处
C. 可以保证讲解内容的准确和一致
D. 通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式
[单项选择]在完善公司治理结构方面，《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)在《公司法》、《证券法》的基础上进行了进一步规定，下列不属于该内容的是( )。
A. 关于独立董事的设立的规定
B. 关于董事会秘书的设立的规定
C. 关于薪酬与提名委员会的设立的规定
D. 风险管理委员会的设立的规定
[多项选择]根据《期货交易管理条例》的规定，中国证监会的监管职责主要有（）等。
A. 制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
B. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理
C. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
D. 监督检查期货交易的信息公开情况
[多项选择]国务院证券监督管理机构有权对其监管对象采取监管措施，其中下列选项不需要经过国务院证券监督管理机构主要负责人批准的有( )。
A. 限制被调查事件当事人的证券交易
B. 对上市公司进行现场检查
C. 对可能被毁损的文件资料进行封存
D. 查询当事人的资金账户、证券账户、银行账户
[多项选择]根据我国保障措施条例的规定，下列说法错误的是( )。
A. 如果某种进口产品数量增加，并对生产同类产品或者直接竞争产品的国内产业造成严重损害或者严重损害威胁，可以采取保障措施
B. 如果某种进口产品数量增加，并对生产同类产品或者直接竞争产品的国内产业造成实质损害或者实质损害威胁，可以采取保障措施
C. 进口产品数量增加仅指进口数量的绝对增加
D. 临时保障措施和保障措施可以采取提高关税，数量限制等形式
