更多"根据《监管条例》的规定，客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以采取"的相关试题:
[单项选择]根据《监管条例》规定，( )有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 国务院
[单项选择]根据《失业保险条例》的规定，( )人民政府根据当地实际情况，可以决定本条例适用于本行政区域内的民办非企业单位及其职工。
A. 乡级
B. 县级
C. 市级
D. 省级
[单项选择]为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易，从事违法违规活动，《监管条例》规定了客户账户实名制。对该制度，下列叙述错误的是( )。
A. 证券公司应对客户身份的真实性进行审查
B. 证券公司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查
C. 经客户同意，证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D. 同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
[多项选择]《监管条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充，主要体现在( )。
A. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B. 明确了证券公司客户资产的性质
C. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名
D. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
[多项选择]《监管条例》在证券公司监管措施方面也进行了规定，其中正确的是( )。
A. 明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求
B. 明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料
C. 明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查
D. 明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施
[单项选择]保险公估人承担法律责任的种类是根据( )的立法精神，结合《保险公估机构监管规定》的实际情况来划分的。
A. 《保险法》
B. 《公司法》
C. 《合同法》
D. 《民法》
[单项选择]在高管人员的持续监管方面，《监管条例》规定：当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利。（）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范（）。
A. 证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系，并在所属证券公司委托权限或授权范围内从事客户招揽活动；证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B. 证券经纪业务营销人员应当配合证券公司做好投资者教育工作；证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C. 证券经纪业务营销人员不得为客户办理证券认购、交易等事项；证券经纪业务营销人员不得泄露客户信息
D. 证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺；证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为
[多项选择]下列选项中属于《监管条例》中规定的股票的是( )。
A. 在上海证券交易所交易的股票
B. 在深圳证券交易所交易的股票
C. 境外上市的H股
D. 境外上市的N股
[多项选择]依照《煤矿安全监察条例》的规定，国家煤矿安全监察机构根据煤矿安全工作的实际情况，组织对全国煤矿的( )。
A. 经常性安全监察
B. 定期性安全检查
C. 重点安全抽查
D. 全面安全检查
E. 专项安全检查
[多项选择]根据FIDIC《施工合同条件》的规定，工程师可以根据施工进展的实际情况，在认为必要时，就（）发布变更指令。
A. 缩短合同约定的工期
B. 改变合同中任何工作的数量
C. 删减任何合同约定的工作内容
D. 改变原定的施工顺序
E. 变更任何工作的质量要求
[单项选择]《特种设备安全监察条例》规定，特种设备安全监督管理部门在办理本条例规定的有关行政审批事项时，其受理、审查、许可、核准的程序必须公开，并应当自受理申请之日起( )天内，作出许可、核准或者不予许可、核准的决定；不予许可、核准的，应当书面向申请人说明理由。
A. 15
B. 30
C. 45
D. 60
[单项选择]依据《特种设备安全监察条例》的规定，特种设备安全监察管理部门在办理本条例规定的有关行政审批事项时，其受理、审查、许可、核准的程序必须( )，并应当自受理之日起30日内，作出许可、核准或者不予许可、核准的决定。
A. 公平
B. 公正
C. 诚信
D. 公开
[多项选择]FIDIC施工合同条件规定，工程师可以根据施工进展的实际情况，在认为必要时就（）发布变更指令。
A. 改变合同中任何工作的数量
B. 删减部分合同约定的工作内容交由其他承包商实施
C. 改变工程任何部分标高、位置和尺寸
D. 改变原定施工顺序和时间安排
E. 改变任何工作的质量
[多项选择]FIDIC施工合同条件规定，监理工程师可以根据施工进展的实际情况，在认为必要时就 ( )发布变更指令。
A. 改变合同中任何工作的数量
B. 删减部分合同约定的工作内容交由其他承包商实施
C. 改变工程任何部分标高、位置和尺寸
D. 改变任何工作的质量
E. 改变原定施工顺序和时间安排
