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发布时间:2024-01-05 05:11:30

[多项选择]下列哪几项属于证券交易的交易规则( )。
A. 交易时间和交易单位
B. 价位和报价方式
C. 价格决定
D. 涨跌幅限制和大宗交易

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[多项选择]下列哪几项属于证券交易的交易规则( )。
A. 交易时间和交易单位
B. 价位和报价方式
C. 价格决定
D. 涨跌幅限制和大宗交易
[多项选择]下列哪几项属于上海证券交易所配股操作的流程( )。
A. 证券交易所按上市公司的送配公告,在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量,按照无偿送股比例,自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户,按有偿配股的比例给予相应数量
B. 配股缴款期限内,承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方,按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证
C. 证券公司的营业网点均可按照上市公司公告中的配股价格受理投资者的配股认购缴款业务
D. 由于是申报卖出,因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空的功能,即可判别客户拥有配股权证的数量,一旦确认即可撮合成交
[多项选择]《深圳证券交易所交易规则》规定,接受会员的限价申报和市价申报。深圳证券交易所根据市场需要,接受下列哪些类型的市价申报( )。
A. 对手方最优价格申报;本方最优价格申报
B. 最优5档即时成交剩余撤销申报;即时成交剩余撤销申报
C. 全额成交或撤销申报
D. 深圳证券交易所规定的其他类型
[多项选择]《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所对证券交易中的下列()事项,予以重点监控。
A. 涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B. 证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为
C. 可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
D. 证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
[多项选择]下列哪几项是《证券法》中证券交易包括的内容()。
A. 依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式,不得持有、买卖股票的规定,账户保密的规定,证券服务机构和人员限制购买股票的规定,证券交易收费的规定
B. 申请证券上市交易的审核,申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定,暂停或终止上市交易的情形
C. 信息披露的一般原则规定及要求,中期报告和年度报告的内容,重大事件的信息披露,信息披露过失的责任追究,内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定
D. 操纵证券市场及责任追究,禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定
[多项选择]根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的,可以采用大宗交易方式( )。
A. A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
B. B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币
C. 基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
D. 债券单笔交易数量不低于10万张(以人民币100元面额为1张),或者交易金额不低于1000万元人民币
[多项选择]下列哪几项是《证券法》中关于证券交易所规定的内容()。
A. 证券交易所的功能、性质,对收入支配的规定,交易所的组织架构及从业人员的规定
B. 证券交易所的会员,接受委托交易,证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分,证券交易所组织集中交易的职责,采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序
C. 对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定
D. 证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚
[单项选择]根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,为采用大宗交易方式,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )。
A. 债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张),或者交易金额不低于100万元美元
B. 多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C. 多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D. 多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
[单项选择]根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,以下( )不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
A. B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元美元
B. A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
C. 基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
D. B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币
[多项选择]《上海证券交易所交易规则》规定,上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报( )。
A. 无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B. 无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
C. 有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易
D. 有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
[多项选择]根据《深圳证券交易所交易规则》规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的,可以采取大宗交易方式
A. A股单笔交易数量不低于50万股
B. A股单笔交易金额不低于500万元人民币
C. B股单笔交易数量不低于5万股
D. 基金单笔交易数量不低于300万份
E. B股单笔教育金额不低于30万港币
[多项选择]根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下哪些条件的,可以采用大宗交易方式( )。
A. A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
B. B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币
C. 基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
D. 债券单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张),或者交易金额不低于100万元人民币;债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张),或者交易金额不低于100万元人民币
[多项选择]根据《上海证券交易所交易规则》的规定,在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下哪些条件的,可以采用大宗交易方式( )。
A. A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
B. B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元
C. 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
D. 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元;其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手,或者交易金额不低于100万元

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