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发布时间:2024-06-30 22:20:04

[多项选择]对违反本职业操守的银行业从业人员,( )。
A. 如果没有违法的行为存在,就不必受到惩戒
B. 应被同行排斥
C. 所在机构应视情况给予相应的惩戒
D. 视情况向监管部门、司法机关报告
E. 情节严重的,应通报同业,丧失在银行机构工作的机会

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[多项选择]中国银行业协会制订了《银行业从业人员职业操守》,对银行业从业人员的职业操守进行了系统、完整的规范。其中,从业基本准则包括以下内容( )。
A. 诚实信用
B. 专业胜任
C. 保护商业秘密和隐私
D. 公平竞争
E. 守法合规
[单项选择]银行业从业人员职业操守的宗旨是为规范银行业从业人员职业行为,提高中国银行业从业人员整体素质和( )。
A. 职业道德水准
B. 职业操守水平
C. 职业纪律规范
D. 从业基本原则
[多项选择]银行业从业人员应当遵守本职业操守,并接受( )的监督。
A. 国家机关
B. 银行业协会
C. 监管机构
D. 社会公众
E. 新闻媒体
[单项选择]制定银行业从业人员职业操守的宗旨是:“为规范银行业从业人员职业行为,提高中国银行业从业人员( ),建立健康的银行业企业文化和信用文化,维护银行业良好信誉,促进银行业的健康发展”。
A. 信用水平和道德水平
B. 业务水平和道德水平
C. 信用水平和业务水平
D. 整体素质和职业道德水平
[单项选择]下列银行业从业人员的行为没有违反《银行业从业人员职业操守》中“同业竞争”有关规定的是( )。
A. 免费向客户提供国际市场银行产品信息
B. 向客户反复强调竞争对手银行产品的负面报道
C. 向客户推销理财产品时承诺合约外的收益
D. 为争取客户而减少流程,绕过银行规定的必要手续为客户办理产品买卖
[单项选择]违反《银行业从业人员职业操守》的人员,( )。
A. 可能受到公众谴责,但尚无法进行实质性的约束
B. 其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒
C. 情节不严重的,不应当受到惩戒
D. 情节严重的,将被开除,但没有必要通报银行业协会乃至同业
[单项选择]银行业从业人员的下列做法没有违反《银行业从业人员职业操守》中“兼职”规定的是( )。
A. 利用在银行从业的便利为自己与他人合办的咨询公司获得业务
B. 担任银行业协会的顾问
C. 将从事个人理财业务获得的客户信息赠送给所兼职单位的同事
D. 每天将大部分精力投入到自己的兼职岗位上
[单项选择]《银行业从业人员职业操守》的宗旨是为规范银行业从业人员职业行为,提高中国银行业从业人员的( ),建立健康的银行业企业文化和信用文化,维护银行业良好信誉,促进银行业的健康发展。
A. 整体素质
B. 职业道德水平
C. 业务水平
D. 整体素质和职业道德水准
[单项选择]制定银行业从业人员职业操守的宗旨是:“为规范银行业从业人员职业行为,提高中国银行业从业人员(),建立健康的银行业企业文化和信用文化,维护银行业良好信誉,促进银行业的健康发展。”
A. 专业能力和道德水平
B. 整体素质和职业道德水准
C. 职业道德和信用水平
D. 专业素质和知识水平
[多项选择]对违反本职业操守的银行业从业人员,( )。
A. 如果没有违法的行为存在,就不必受到惩戒
B. 应被同行排斥
C. 所在机构应视情况给予相应的惩戒
D. 视情况向监管部门、司法机关报告
E. 情节严重的,应通报同业,丧失在银行机构工作的机会
[单项选择]银行从业人员与银行内其他部门人员之间的下列行为中,违反了《银行业从业人员职业操守》中“信息保密”原则的是( )。
A. 讨论股票走势
B. 共同参加经验交流会
C. 询问对方领域的专业知识
D. 谈论客户私人信息
[单项选择]下列行为中( )违反银行业从业人员职业操守的要求。
A. 建议客户分批次转账以规违反洗钱检查
B. 建议客户购买国债以减少所得税支出
C. 建议客户进行理财产品组合降低风险
D. 建议客户根据外汇资料购买外汇
[单项选择]制定银行业从业人员职业操守的宗旨是:为规范银行业从业人员( ),提高中国银行业从业人员整体素质和( ),建立健康的银行业企业文化和信用文化,维护银行业良好信誉,促进银行业的健康发展,制定本职业操守。
A. 职业道德;职业操守水平
B. 职业行为;职业道德水准
C. 职业操守;职业纪律
D. 职业纪律;职业道德

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