更多"证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括( )。"的相关试题:
[多项选择]证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括( )。
A. 自营业务账户
B. 席位情况
C. 自营业务持股明细
D. 自营风险监控报告
[单项选择]证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。
A. 自营业务账户、席位情况
B. 自营业务交易量
C. 自营风险监控报告
D. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
[多项选择]证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括（ ）。
A. 自营业务账户、席位情况
B. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C. 自营风险监控报告
D. 其他需要报告的事项
[多项选择]证券自营业务信息报告内容包括( )。
A. 自营业务账户情况
B. 涉及自营业务规模等方面的重大决策
C. 自营风险监控报告
D. 自营业务席位情况
[多项选择]证券公司开展自营业务应( )向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
[多项选择]自营业务内部报告的内容应包括( )。
A. 投资决策执行情况
B. 自营资产质量
C. 自营盈亏情况
D. 风险监控情况
[多项选择]自营业务内部报告的内容应包括但不限于( )。
A. 投资决策执行情况
B. 自营资产质量
C. 自营盈亏情况
D. 自营业务账户、席位情况
[多项选择]自营业务合规风险包括( )。
A. 从事内幕交易
B. 操纵市场
C. 投资决策失误
D. 规模失控
[多项选择]证券自营业务的含义包括( )。
A. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币
B. 只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币
C. 自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
D. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
[多项选择]《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务和证券资产管理业务的账户管理、信息报送、监管措施等作的规定包括（）。
A. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
B. 证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产
C. 明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
D. 强化了中国证监会的监管责任和监管措施
