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发布时间:2024-09-17 03:11:34

[多项选择]下列关于战略投资者配售股票的表述,正确的有()。
A. 发行人应当与战略投资者事先签署配售协议,并报中国证监会备案
B. 首次公开发行股票数量在1亿股以上的,可以向战略投资者配售股票
C. 战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价,但不得参与累计投标询价
D. 发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例,以及持有期限等

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[多项选择]关于向参与网上发行的投资者配售股票,下列说法正确的有( )。
A. 向参与网上发行的投资者配售方式是指通过交易所交易系统公开发行股票
B. 投资者参与网上发行应当遵守证券交易所和证券登记结算机构的相关规定
C. 网上发行时发行价格尚未确定的,参与网上发行的投资者应当按价格区间上限申购
D. 如果最终确定的发行价格低于价格区间上限,差价部分不需退还给投资者
E. 首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例
[多项选择]以下有关向参与网下配售的询价对象配售股票的表述,正确的是( )。
A. 公开发行股票少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的10%
B. 公开发行股票少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的20%
C. 公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的40%
D. 公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
[多项选择]关于向战略投资者配售,下列说法正确的是()。
A. 首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票
B. 发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例,以及持有期限等
C. 战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价,但不得参与累计投标询价
D. 发行人应当与战略投资者事先签署配售协议,并报中国证监会备案
[单项选择]首次公开发行股票数量在()的,可以向战略投资者配售股票。
A. 4亿股以上 
B. 4亿股以下 
C. 3亿股以上 
D. 3亿股以下
[单项选择]首次公开发行股票数量在( )亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]下列关于外商投资企业投资者股权质押行为的表述中,符合外商投资企业法律制度规定的有( )。
A. 经其他投资者同意,外商投资企业的投资者可以质押未缴付出资部分的股权
B. 经出质投资者和外商投资企业其他投资者同意,质权人可以转让出质股权
C. 经质权人同意,出质投资者可以将已出质的股权转让或再质押
D. 经其他投资者同意,外商投资企业的投资者可以将其股权质押给本企业
[判断题]根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。
[单项选择]根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在()股以上的,可以向战略投资者配售股票。
A. 5000万 
B. 1亿 
C. 2亿 
D. 4亿
[单项选择]发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的( )。
A. 20%
B. 40%
C. 60%
D. 80%
[多项选择]下列关于投资者进行战略投资的要求中,说法正确的有( )。
A. 以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B. 投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的15%
C. 取得的上市公司A股股份3年内不得转让
D. 法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业,投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定;属法律法规禁止外商投资的领域,投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

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