题目详情
当前位置:首页 > 财经类考试 > 证券从业
题目详情:
发布时间:2023-10-04 11:40:10

[多项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应具备的条件有( )。
A. 经营证券经纪业务已满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B. 财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C. 最近6个月净资本在20亿元以上
D. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

更多"证券公司申请融资融券业务试点,应具备的条件有( )。"的相关试题:

[多项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应具备的条件( )。
A. 公司经营证券经纪业务满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B. 公司及其董事、监事、高管人员近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
C. 财务状况良好,最近2年各项风险指标持续符合规定
D. 最近12个月净资产均在6亿元以上
[多项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应具备的条件有( )。
A. 经营证券经纪业务已满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B. 财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C. 最近6个月净资本在20亿元以上
D. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
[判断题]关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。 ( )
[单项选择]我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。
A. 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B. 客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
C. 对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
D. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
[多项选择]根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。
A. 客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
B. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C. 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
D. 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括( )。
A. 证券公司治理结构健全
B. 证券公司内部控制有效
C. 风险控制指标符合规定
D. 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
[单项选择]证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
A. 8% 
B. 10% 
C. 15% 
D. 20%
[单项选择]依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近6个月( )均在12亿元以上。
A. 客户资金存款
B. 净资本
C. 净资产
D. 总资产
[多项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件有( )。
A. 经营证券经纪业务已满2年
B. 公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C. 财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
D. 客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
[多项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括( )。
A. 经营证券经纪业务已满2年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B. 公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
D. 财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

截图扫码使用小程序[完全免费查看答案]
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码