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[多项选择]下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。
A. 转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部
B. 一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C. 转托管一经申报不能撤单
D. 转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因
[判断题]按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。（）
[单选题]客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，营业网点应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（ ）个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。
A.1
B.2
C.3
D.5
[多项选择]下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（）。
A. 股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
B. 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
C. 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
D. 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
[单项选择]关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有( )。
A. 股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B. 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C. 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D. 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
[单项选择]关于深圳证券交易所配股操作流程的说法，错误的是（）。
A. 股权登记日为R日
B. 配股认购日为R+2日开始
C. 交款结束日为R+7日
D. 认购期为5个工作日
[单项选择]关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的是（）。
A. 股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B. 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%。
C. 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%
D. 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%
[多项选择]下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（）。
A. 买卖方向为买入
B. "委托价格"项填报股东大会议案序号
C. 申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
D. 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
[单项选择]关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。
A. 基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B. 基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C. 基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D. 基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
[多项选择]按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。
A. 除ST和*ST外的B股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收益价的上下10%
B. 中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15%
C. 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
D. *ST股票的价格涨跌幅度为上一交易日收盘价的上下5%
[单项选择]
以下关于有价证券的分类，说法正确的有（）。
I.按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券
Ⅱ.按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券
Ⅲ.按募集方式，分为公募证券和私募证券
Ⅳ.按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类
A. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C. Ⅰ,Ⅱ,ⅢⅣ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
[单项选择]
下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]以下关于证券交易与证券发行关系的说法，正确的有（）。
A. 证券交易是证券发行的前提
B. 证券发行与证券交易互为促进
C. 成熟市场上证券发行与证券交易基本没有关系
D. 证券发行制约证券交易的供求变化
[单项选择]下列关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的是（）。
A. 证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户
B. 证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券
C. 证券公司从事证券自营业务，不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D. 证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的规定
[多项选择]关于证券发行与证券交易的关系以下说法是正确的有（）。
A. 证券交易有利于证券发行的顺利进行
B. 证券交易决定了证券发行的规模
C. 证券发行为证券交易提供了对象
D. 证券发行与证券交易相互促进
[单项选择]下列关于证券投资基金与证券投资信托的说法，正确的是（）。
A. 证券投资基金的流动性高于证券投资信托
B. 证券投资信托的资金运用方式完全由信托公司控制
C. 证券投资基金等同于证券投资信托
D. 证券投资信托不能投资债券
[单项选择]下列关于证券公司经营证券资产管理业务的说法，错误的是（）。
A. 按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B. 按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
C. 按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
D. 按专项资产管理业务管理本金的0.05%计算风险准备
