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[判断题]证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（）
[判断题]根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。（）
[多项选择]证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并报中国证监会批准。
A. 会员管理规则
B. 交易规则
C. 其他有关规则
D. 上市规则
[单项选择]某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。
A. 有效性
B. 健全性
C. 独立性
D. 相互制约
[判断题]企业债券上市申请经中国证监会核准后，证券交易所安排该债券上市交易。（）
[单项选择]保荐机构应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A. 5个工作日
B. 10个工作日
C. 15个工作日
D. 20个工作日
[判断题]企业债券上市申请经中国证监会核准后，由证券交易所安排该债券上市交易。（）
[单项选择]对于新股申购的网下申购部分，一般有3个月的锁定期，因此对于新股申购理财产品的投资者来说，存在( )。
A. 信用风险
B. 收益风险
C. 系统性风险
D. 流动性风险
[判断题]财务顾问应当自持续督导工作结束后I0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（）
[单项选择]证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
[判断题]
董事会审议通过股权激励计划后，上市公司应将有关材料报中国证监会审批，同时抄报证券交易所。
A.正确
B.错误
[单选题]上市公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将（ ）报送证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指定的媒体发布。
A. 公告文稿
B. 备查文件
C.公告文稿和相关备查文件
D.公告文稿及电子文件
[单选题]中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起（ ）编制实施情况报告书，向中国证监会及其派出机构、证券交易所提交书面报告，并予以公告。
A.5日内
B. 10日内
C. 2个工作日内
D.3个工作日内
[判断题]集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。（）
[判断题]新股申购类理财产品面临的网下申购的流动性风险指网下申购部分的新股，在3个月的锁定期过后才能上市交易。
A.正确
B.错误
[判断题]监事会或股东决定自行召集股东大会的,应当书面通知董事会,同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
A.正确
B.错误
[判断题]中国证监会于2008年7月21日宣布，从即日起，大小非减持情况将在证券交易所网站上定期披露。（）
[单项选择]新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（）。
A. 全部申购
B. 第一笔申购
C. 申报数量最多的一次申购
D. 最后一次申购
