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[单项选择]以美国的高盛公司、摩根·斯坦利公司为代表的投资银行属于( )。
A. 独立的专业性投资银行
B. 商业银行拥有的投资银行
C. 全能性银行直接经营投资银行业务
D. 大型跨国公司兴办的财务公司
[单项选择]下列不属于投资银行业务的是（ ）
A. 证券承销
B. 证券交易
C. 代理国库
D. 资产管理
[单项选择]下列不属于投资银行业务特征的是( )。
A. 专业性
B. 风险性
C. 创新性
D. 广泛性
[单项选择]以下属于投资银行的主营业务的是( )。
A. 证券承销
B. 吸收公众存款
C. 发放贷款
D. 信用证
[多项选择]下列经济活动中，属于投资银行业务范围的有：
A. 开展转账结算业务
B. 发放中长期贷款
C. 为国家重点项目、重点产品和基础产业提供金融支持
D. 参与企业的创建和改组活动
E. 为企业提供投资和财务咨询服务
[多项选择]下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。
A. 重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险
B. 建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施
C. 加强投资银行项目的内核工作和质量控制
D. 加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
[单项选择]以下不属于投资银行的利润来源的是( )。
A. 佣金
B. 资金运营收入
C. 利息收入
D. 存贷利差
[单项选择]下列不属于投资银行主要利润来源的是( )。
A. 佣金
B. 资金运营收入
C. 表外业务收入
D. 利息收入
[多项选择]以下各项属于现代投资银行业务能力的有( )。
A. 良好的金融产品配销能力和产业分析能力
B. 敏锐的经济、社会与政治动向的研究能力
C. 丰富的金融、会计、税务与法律知识和应变能力
D. 强大的资金借贷能力和风险防范能力
E. 广泛的社交能力
[单项选择]下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是( )。
A. P.摩根
B. 纽约第一国民银行
C. 库恩罗布公司
D. 花旗银行
[多项选择]在投资银行的股票承销业务中，按照投资银行在承销过程中承担的责任和风险大小，投资银行可以选择的承销方式有( )。
A. 包销
B. 公开招标
C. 代销
D. 股东分摊或第三者分摊
E. 余额包销
[单项选择]下列属于投资银行最本源、最基础的业务活动的是( )。
A. 证券发行与承销
B. 兼并收购
C. 基金管理
D. 资产证券化
[多项选择]下列选项中；属于证券公司投资银行业务内部控制内容的有( )。
A. 重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险
B. 建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施
C. 加强投资银行项目的内核工作和质量控制
D. 加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
[多项选择]在投资银行证券经纪业务中，不属于其业务流程的有( )。
A. 开立证券账户和资金账户
B. 进行交易委托
C. 股票的询价
D. 委托成交
E. 股票登记、证券存管
[单项选择]下列不属于投资银行在证券二级市场上扮演的角色的是( )。
A. 证券经纪商
B. 证券交易商
C. 证券投机商
D. 证券做市商
[单项选择]当投资银行帮助基金发行人向投资者发售收益凭证时，投资银行在基金运作中承担基金的（）角色。
A. 发起人
B. 管理者
C. 托管人
D. 承销人
[多项选择]投资银行与商业银行的区别有( )。
A. 功能不同
B. 资金媒介机制不同
C. 本源业务不同
D. 利润来源和构成不同
E. 经营管理风格不同
