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发布时间:2024-02-29 20:36:46

[单项选择]定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内,证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

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[单项选择]证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
[单项选择]证券公司从事定向资产管理业务,应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同,定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 商务部
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务,应当与( )签订书面定向资产管理合同。
A. 商业银行、证券交易所
B. 客户、托管机构
C. 客户、证券交易所
D. 托管机构、资产管理公司
[多项选择]定向资产管理合同的基本事项包括( )。
A. 客户资产的种类和数额
B. 投资范围、投资限额、投资比例
C. 投资目标和管理期限
D. 各类风险揭示
[多项选择]定向资产管理合同应当包括下列基本事项( )。
A. 客户资产的种类和数额
B. 投资范围、投资限制和投资比例
C. 投资目标和管理期限
D. 客户资产的管理方式和管理权限
[多项选择]定向资产管理合同应当包括的基本事项有( )。
A. 客户资产的种类和数额
B. 客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
C. 管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
D. 与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
[多项选择]证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为单一客户办理集合资产管理业务
C. 为单一客户办理专项资产管理业务
D. 为单一客户办理融券融资管理业务
E. 为单一客户办理综合资产管理业务
[单项选择]证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( )。
A. 为单一客户办理集合资产管理业务
B. 为单一客户办理定向资产管理业务
C. 为单一客户办理专项资产管理业务
D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
[多项选择]资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,履行( )等职责。
A. 安全保管客户委托资产
B. 资金的投资运作
C. 风办理资金收付事项
D. 监督证券公司投资行为
[多项选择]按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,资产托管机构应当履行的职责包括( )。
A. 安全保管客户委托资产
B. 办理资金收付事项
C. 监督证券公司投资行为
D. 管理客户委托资产

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